Cumhurbaşkanlığı Yönetmeliği · 31441

Türki̇ye Ürün İhti̇sas Borsasinda Aracilik Faali̇yetleri̇ İle Aracilarin Gözeti̇mi̇ Ve Deneti̇mi̇ Hakkinda Yönetmeli̇k

R.G.: 2019-04-20 / 30751

İnteraktif görünüm · madde ağacı + arama


TÃRKÄḞYE ÃRÃN ÄḞHTÄḞSAS BORSASINDA ARACILIK FAALÄḞYETLERÄḞ ÄḞLE ARACILARIN GÃZETÄḞMÄḞ VE DENETÄḞMÄḞ HAKKINDA YÃNETMELÄḞK Â BÄḞRÄḞNCÄḞ BÃLÃM AmaÃ§, Kapsam, Dayanak ve TanÄḟmlar AmaÃ§ MADDE 1 â (1) Bu YÃ¶netmeliÄin amacÄḟ, Borsada faaliyet gÃ¶steren aracÄḟlarÄḟn yetkilendirilmesi, faaliyetleri, gÃ¶zetimi ve denetimine dair usul ve esaslarÄḟ dÃỳzenlemektir. Kapsam MADDE 2 â (1) Bu YÃ¶netmelik, elektronik ÃỳrÃỳn senedi ve elektronik ÃỳrÃỳn senetlerine dayalÄḟ vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmelerinin Borsada alÄḟm satÄḟmÄḟna aracÄḟlÄḟk edilmesi, aracÄḟlarÄḟn yetkilendirilmesi, bu yetkinin askÄḟya alÄḟnmasÄḟ ve iptali, aracÄḟlarÄḟn gÃ¶zetim ve denetimi ile aracÄḟlÄḟk hizmetlerine dair diÄer iÅlemleri kapsar. Dayanak MADDE 3 â (1) Bu YÃ¶netmelik, 18/5/2004 tarihli ve 5174 sayÄḟlÄḟ TÃỳrkiye Odalar ve Borsalar BirliÄi ile Odalar ve Borsalar Kanununun 53 ÃỳncÃỳ maddesinin on ÃỳÃ§ÃỳncÃỳ fÄḟkrasÄḟna dayanÄḟlarak hazÄḟrlanmÄḟÅtÄḟr. TanÄḟmlar MADDE 4 â (1) Bu YÃ¶netmelikte geÃ§en; a) AracÄḟ: Bu YÃ¶netmelik kapsamÄḟnda Borsada aracÄḟlÄḟk yapmaya yetkili olan ÃỳrÃỳn piyasasÄḟ aracÄḟ kurumunu, b) BakanlÄḟk: Ticaret BakanlÄḟÄÄḟnÄḟ, c) Borsa: Elektronik ÃỳrÃỳn senetleri ile elektronik ÃỳrÃỳn senetlerine dayalÄḟ vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmelerinin iÅlem gÃ¶rdÃỳÄÃỳ TÃỳrkiye ÃrÃỳn ÄḞhtisas BorsasÄḟnÄḟ, Ã§) Borsa yÃ¶nergeleri: BorsanÄḟn iÅleyiÅ esaslarÄḟnÄḟ dÃỳzenleyen, BakanlÄḟk ve Sermaye PiyasasÄḟ Kurulunun uygun gÃ¶rÃỳÅÃỳ alÄḟnarak Borsa YÃ¶netim Kurulunca hazÄḟrlanan ve yÃỳrÃỳrlÃỳÄe konulan yÃ¶nergeleri, d) Elektronik kayÄḟt kurallarÄḟ: Elektronik ÃỳrÃỳn senetlerinin oluÅturulmasÄḟna, bu senetlere baÄlÄḟ tÃỳm hak ve yÃỳkÃỳmlÃỳlÃỳkler ile iÅlemlerin ilgili taraflar itibarÄḟyla kayden izlenmesine iliÅkin EKKânÄḟn Ã¶nerisi Ãỳzerine BakanlÄḟkÃ§a belirlenen usul ve esaslarÄḟ, e) Elektronik KayÄḟt KuruluÅu (EKK): Elektronik ÃỳrÃỳn senetlerinin oluÅturulmasÄḟnÄḟ saÄlamak, bu senetlere baÄlÄḟ tÃỳm hak ve yÃỳkÃỳmlÃỳlÃỳkler ile iÅlemleri ilgili taraflar itibarÄḟyla kayden izlemek amacÄḟyla BakanlÄḟktan lisans almÄḟÅ anonim Åirketi, f) Elektronik ÃỳrÃỳn senedi (ELÃS): LisanslÄḟ depo iÅletmesince, elektronik kayÄḟt kurallarÄḟna uygun olarak oluÅturulan elektronik kaydÄḟ, g) Kanun: 18/5/2004 tarihli ve 5174 sayÄḟlÄḟ TÃỳrkiye Odalar ve Borsalar BirliÄi ile Odalar ve Borsalar Kanununu, Ä) Kurul: Sermaye PiyasasÄḟ Kurulunu, h) LisanslÄḟ depo iÅletmesi: TarÄḟm ÃỳrÃỳnlerinin depolanmasÄḟyla iÅtigal eden ve 10/2/2005 tarihli ve 5300 sayÄḟlÄḟ TarÄḟm ÃrÃỳnleri LisanslÄḟ Depoculuk Kanunu kapsamÄḟnda geÃ§erli bir lisans belgesine sahip anonim Åirketi, Äḟ) (DeÄiÅik:RG-26/12/2023-32411) AracÄḟ kuruluÅ:Â 6/12/2012Â tarihli ve 6362 sayÄḟlÄḟ Sermaye PiyasasÄḟ Kanununun 37Â nciÂ maddesinin birinci fÄḟkrasÄḟndaki yatÄḟrÄḟm hizmet ve faaliyetlerinden (a), (b), (c), (e) ve (f) bentlerinde yer alanlarÄḟ mÃỳnhasÄḟran yapmak Ãỳzere Sermaye PiyasasÄḟ Kurulu tarafÄḟndan yetkilendirilen yatÄḟrÄḟm kuruluÅlarÄḟ ile 19/10/2005 tarihli ve 5411 sayÄḟlÄḟ BankacÄḟlÄḟk Kanununda tanÄḟmlanan bankalarÄḟ, i) Vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmesi: SatÄḟcÄḟnÄḟn satÄḟlan ÃỳrÃỳnÃỳ veya mevzuata uygun olarak ÃỳrÃỳnÃỳ temsilen Ã§ÄḟkarÄḟlan senetleri belli bir vade sonunda devir ve teslim etmeyi, alÄḟcÄḟnÄḟn ise ÃỳrÃỳn bedelini belli bir vade sonunda Ã¶demeyi taahhÃỳt ettiÄi alÄḟm satÄḟma iliÅkin sÃ¶zleÅmeyi, j) (Ek:RG-26/12/2023-32411) ÃerÃ§eve sÃ¶zleÅme: Bu YÃ¶netmelik kapsamÄḟnda aracÄḟlÄḟk faaliyetinin yerine getirilebilmesi iÃ§in faaliyetlere baÅlanmadan Ã¶nce taraflar arasÄḟndaki iliÅkiyi genel olarak dÃỳzenleyen, mÃỳÅteriye sunulacak hizmetler ile taraflarÄḟn hak ve yÃỳkÃỳmlÃỳlÃỳklerinin yer aldÄḟÄÄḟ, mÃỳÅterilerle baÅlangÄḟÃ§ta bir kez akdedilen ve mÃỳnferit iÅlemlerin esasÄḟnÄḟ oluÅturan, asgari hÃỳkÃỳm ve koÅullarÄḟ Borsa tarafÄḟndan belirlenen sÃ¶zleÅmeyi, k) (Ek:RG-26/12/2023-32411) Saklama: AracÄḟlÄḟk faaliyetleri sebebiyle teminat olarak emanetÃ§i sÄḟfatÄḟyla veya her ne nam altÄḟnda olursa olsun Borsa faaliyetleriyle iliÅkili olarak hizmet verilen kiÅi veya kuruluÅlara ait saklamaya konu olabilecek,Â kaydenÂ veyaÂ fizikenÂ tevdi veya teslim edilen varlÄḟklarÄḟn, ilgili kiÅi veya kuruluÅ bazÄḟnda tutulmasÄḟ ve izlenmesi ile bu varlÄḟklarÄḟn varsa, faiz veya itfa bedeliÂ tahsilatÄḟÂ iÅlemlerinin ilgili hesaplara yansÄḟtÄḟlmasÄḟnÄḟ, l) (Ek:RG-26/12/2023-32411) Takas: Piyasada gerÃ§ekleÅen iÅlemlerle ilgili olarak ortaya Ã§Äḟkan yÃỳkÃỳmlÃỳlÃỳklerin, Borsa YÃ¶netim Kurulu tarafÄḟndan belirlenen sÃỳre ve Åartlarda, takas merkezi Ãỳyesi kuruluÅlar tarafÄḟndan yerine getirilmesi suretiyle takas merkezi ve EKK tarafÄḟndan taraflar arasÄḟnda nakit veya diÄer varlÄḟklarÄḟn aktarÄḟmÄḟnÄḟ saÄlayan sÃỳreÃ§lerin tamamÄḟnÄḟ, m) (Ek:RG-26/12/2023-32411)Takas merkezi: Borsa YÃ¶netim Kurulu tarafÄḟndan takas merkezi olarak gÃ¶revlendirilen merkezi, ifade eder. ÄḞKÄḞNCÄḞ BÃLÃM AracÄḟlara Faaliyet ÄḞzni Verilmesi ile Esas SÃ¶zleÅme ve OrtaklÄḟk YapÄḟsÄḟ DeÄiÅikliÄi Faaliyet izni iÃ§in aranan Åartlar MADDE 5 â (DeÄiÅik:RG-26/12/2023-32411) (1) Borsada aracÄḟlÄḟk yapÄḟlabilmesi iÃ§in BakanlÄḟktan faaliyet izni alÄḟnÄḟr. Faaliyet izni talebinde bulunanÄḟn; a) Anonim Åirket Åeklinde kurulmasÄḟ, b) PaylarÄḟnÄḟn yarÄḟsÄḟndan fazlasÄḟnÄḟn bir veya birden fazla ticaret borsasÄḟna ait olmasÄḟ, c) PaylarÄḟnÄḟn tamamÄḟnÄḟn nama yazÄḟlÄḟ olmasÄḟ, Ã§) Asgari 10 milyon TL nakden ve tamamen Ã¶denmiÅ sermayeye sahip olmasÄḟ, d) Åirket esas sÃ¶zleÅmesinin amaÃ§ ve konu bÃ¶lÃỳmÃỳnde bu YÃ¶netmelik hÃỳkÃỳmleri Ã§erÃ§evesinde Borsada ELÃS veÂ ELÃSâeÂ dayalÄḟ vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmelerine yÃ¶nelik aracÄḟlÄḟk faaliyetinde bulunulmasÄḟna dair hÃỳkmÃỳn yer almasÄḟ, e) Åirkette pay sahibi gerÃ§ek kiÅilerin, pay sahibi ticaret Åirketlerinin gerÃ§ek kiÅi temsilcilerinin, Åirketin yÃ¶netim kurulu Ãỳyelerinin ve genel mÃỳdÃỳrÃỳnÃỳn 10 uncu maddede belirtilen ÅartlarÄḟ haiz olmasÄḟ, f) Åirketin unvanÄḟnda âÃrÃỳn PiyasasÄḟ AracÄḟ Kurumuâ ibaresinin bulunmasÄḟ, g) Faaliyet izni verilmesinden itibaren 6 ay iÃ§inde Borsaya karÅÄḟ yÃỳkÃỳmlÃỳlÃỳklerini yerine getirerek Borsaya Ãỳyelik baÅvurusunda bulunacaÄÄḟna iliÅkin yazÄḟlÄḟ taahhÃỳtname sunmasÄḟ, Ä) BakanlÄḟkÃ§a belirlenen diÄer ÅartlarÄḟ taÅÄḟmasÄḟ, gerekir. (2) AracÄḟ kuruluÅlar bu madde kapsamÄḟnda faaliyet izni alacak olan Åirkete ortak olabilir ve/veya BakanlÄḟktan faaliyet izni alan aracÄḟlarla iÃ§eriÄi Borsa tarafÄḟndan onaylanacak bir stratejik iÅ birliÄi anlaÅmasÄḟ yapabilir. (3) Birinci fÄḟkranÄḟn (Ã§) bendinde yer alan sermaye tutarÄḟ, her yÄḟlÂ 4/1/1961Â tarihli ve 213 sayÄḟlÄḟ Vergi Usul Kanununun mÃỳkerrer 298 inci maddesi hÃỳkÃỳmleri uyarÄḟnca Hazine ve Maliye BakanlÄḟÄÄḟ tarafÄḟndan ilan edilen yeniden deÄerleme oranÄḟnda artÄḟrÄḟlÄḟr. Faaliyet izni iÃ§in aranÄḟlan belgeler MADDE 6 â (1) Faaliyet izni almak iÃ§in dilekÃ§e ile BakanlÄḟÄa baÅvuruda bulunulur. DilekÃ§eye aÅaÄÄḟdaki belgeler eklenir: a) Åirket esas sÃ¶zleÅmesinin ÃỳÃ§ nÃỳshasÄḟ. b) Pay sahibi ticaret Åirketlerinin serbest muhasebeci mali mÃỳÅavirler, yeminli mali mÃỳÅavirler veya baÄÄḟmsÄḟz denetim kuruluÅlarÄḟnca onaylanan son bir yÄḟla ait finansal tablolarÄḟ. c) (DeÄiÅik:RG-26/12/2023-32411) Pay sahibi gerÃ§ek kiÅiler ile pay sahibi ticaret Åirketlerinin gerÃ§ek kiÅi temsilcilerinin 10 uncu maddede belirtilen ÅartlarÄḟ haiz olduklarÄḟna dair beyanlarÄḟ ile BakanlÄḟkÃ§a gerekli gÃ¶rÃỳlmesi halinde anÄḟlan ÅartlarÄḟn saÄlandÄḟÄÄḟnÄḟ tevsik edici bilgi ve belgeler. Ã§) (DeÄiÅik:RG-26/12/2023-32411) Åirketin yÃ¶netim kurulu Ãỳyeleri ve genel mÃỳdÃỳrÃỳnÃỳn 10 uncu maddede belirtilen ÅartlarÄḟ haiz olduklarÄḟna dair beyanlarÄḟ ile BakanlÄḟkÃ§a gerekli gÃ¶rÃỳlmesi halinde anÄḟlan ÅartlarÄḟn saÄlandÄḟÄÄḟnÄḟ tevsik edici bilgi ve belgeler. d) Personelin isim, unvan ve eÄitim durumlarÄḟnÄḟ gÃ¶steren liste ile gÃ¶rev ve sorumluluklarÄḟnÄḟn yer aldÄḟÄÄḟ iÅ tanÄḟmlarÄḟ. Faaliyet izninin verilmesi MADDE 7 â (1) YapÄḟlan inceleme ve deÄerlendirme sonucunda 5 inci maddede Ã¶ngÃ¶rÃỳlen ÅartlarÄḟ taÅÄḟyan ve 6 ncÄḟ maddede belirtilen belgeleri ibraz eden Åirketlere, faaliyet iznini gÃ¶steren bir yetki belgesi verilir. (2) AracÄḟlar Borsaya Ãỳye olmadan faaliyete baÅlayamaz. (Ek cÃỳmle:RG-26/12/2023-32411) Borsa Ãỳyelik ÅartlarÄḟ, baÅvuru usulÃỳ ve izni ile Borsa Ãỳyelerinin faaliyetleri sÃỳresince uymalarÄḟ gereken ilke ve esaslar Borsa yÃ¶nergeleri ile dÃỳzenlenir. Esas sÃ¶zleÅme ve ortaklÄḟk yapÄḟsÄḟ deÄiÅikliÄi MADDE 8 â (1) AracÄḟlarÄḟn esas sÃ¶zleÅme deÄiÅiklikleri BakanlÄḟk iznine tabidir. (2) Åirketin ortaklarÄḟ arasÄḟnda yapÄḟlan pay devirleri hariÃ§ olmak Ãỳzere tÃỳm pay devirleri BakanlÄḟk iznine tabidir. Her durumda, Åirket paylarÄḟnÄḟn yarÄḟsÄḟndan fazlasÄḟnÄḟn bir veya birden fazla ticaret borsasÄḟna ait olmasÄḟ gerekir. Pay devirlerinde, paylarÄḟ devralacak gerÃ§ek kiÅilerde ve tÃỳzel kiÅilerin gerÃ§ek kiÅi temsilcilerinde 10 uncu maddede sayÄḟlan Åartlar aranÄḟr. Merkez dÄḟÅÄḟ Ã¶rgÃỳtler MADDE 9 â (BaÅlÄḟÄÄḟ ile Birlikte DeÄiÅik:RG-26/12/2023-32411) (1) AracÄḟlarÄḟn merkez dÄḟÅÄḟ Ã¶rgÃỳtleri; Åubeler ve aracÄḟnÄḟn acentelik faaliyetini yÃỳrÃỳten ticaret borsalarÄḟ ve aracÄḟ kuruluÅlardan oluÅur. Bu fÄḟkrada belirtilen acentelik faaliyeti, ayrÄḟntÄḟlarÄḟ Borsa yÃ¶nergeleriyle belirlenmek Ãỳzere mÃỳÅteriye Ã§erÃ§eve sÃ¶zleÅme imzalatÄḟlmasÄḟ ve/veya mÃỳÅteri emirlerinin aracÄḟlara iletilmesi ile emir sonuÃ§larÄḟnÄḟn mÃỳÅteriye bildirilmesine iliÅkin faaliyetleri ifade eder. (2) AracÄḟlar, BakanlÄḟk izni ile merkez dÄḟÅÄḟ Ã¶rgÃỳtler aÃ§abilir. Merkez dÄḟÅÄḟ Ã¶rgÃỳtlerin aÃ§ÄḟlmasÄḟna iliÅkin usul ve esaslar Borsa yÃ¶nergeleriyle belirlenir. Borsa yÃ¶nergelerine gÃ¶re Borsa tarafÄḟndan alÄḟnan baÅvurular BakanlÄḟÄa sunulur. (3) AracÄḟlarÄḟn herhangi bir merkez dÄḟÅÄḟ Ã¶rgÃỳtÃỳ faaliyete geÃ§tikten sonra BakanlÄḟk veya Borsa tarafÄḟndan yapÄḟlacak incelemeler sonucunda merkez dÄḟÅÄḟ Ã¶rgÃỳtÃỳn mevzuata aykÄḟrÄḟ iÅ ve iÅlemlerinin tespiti halinde BakanlÄḟk tarafÄḟndan aracÄḟlarÄḟn merkez dÄḟÅÄḟ Ã¶rgÃỳt faaliyetleri durdurulabilir ve/veya aracÄḟlarÄḟn merkez dÄḟÅÄḟ Ã¶rgÃỳt aÃ§masÄḟna kÄḟsÄḟtlama getirilebilir. (4) AracÄḟlar, merkez dÄḟÅÄḟ Ã¶rgÃỳtlerinin faaliyetlerini dÃỳzenli olarak denetlemekle yÃỳkÃỳmlÃỳ olup merkez dÄḟÅÄḟ Ã¶rgÃỳtlerin faaliyetleri nedeniyle BakanlÄḟÄÄḟn aracÄḟlara yÃ¶nelik yaptÄḟrÄḟm uygulama ve tedbir alma yetkisi saklÄḟdÄḟr. (5) AracÄḟlarÄḟn merkez dÄḟÅÄḟ Ã¶rgÃỳtlerinin iÅleyiÅine iliÅkin usul ve esaslar Borsa yÃ¶nergeleri ile dÃỳzenlenir. Pay sahipleri ve yÃ¶neticilerde aranan genel Åartlar MADDE 10 â (1) Åirkette pay sahibi gerÃ§ek kiÅilerin, pay sahibi ticaret Åirketlerinin gerÃ§ek kiÅi temsilcilerinin, Åirketin yÃ¶netim kurulu Ãỳyelerinin ve genel mÃỳdÃỳrÃỳnÃỳn; a) Kendileri veya sÄḟnÄḟrsÄḟz sorumlu olduklarÄḟ kuruluÅlar hakkÄḟnda iflas veya iflasÄḟn ertelenmesi kararÄḟ verilmemiÅ ve konkordato ilÃḃn edilmemiÅ olmasÄḟ, b) (DeÄiÅik:RG-26/12/2023-32411) Faaliyet izni iptal edilmiÅ aracÄḟlarda veya 6362 sayÄḟlÄḟ Kanunun 3 ÃỳncÃỳ maddesinin birinci fÄḟkrasÄḟnÄḟn (v) bendinde tanÄḟmlanan yatÄḟrÄḟm kuruluÅlarÄḟnda bu mÃỳeyyideyi gerektiren olayda sorumluluÄu bulunan kiÅilerden olmamalarÄḟ, c) BorsanÄḟn ve sermaye piyasasÄḟ araÃ§larÄḟ, kambiyo ve kÄḟymetli madenler ile kÄḟymetli taÅlarÄḟn iÅlem gÃ¶rdÃỳÄÃỳ borsalarÄḟn ÃỳyeliÄinden sÃỳrekli olarak Ã§ÄḟkarÄḟlmÄḟÅ kuruluÅlarda, bu mÃỳeyyideyi gerektiren olayda sorumluluÄu bulunan kiÅilerden olmamalarÄḟ, Ã§) (DeÄiÅik:RG-26/12/2023-32411)Kanun, 5300 sayÄḟlÄḟ Kanun, 5411 sayÄḟlÄḟ Kanun,Â 13/11/1996Â tarihli ve 4208 sayÄḟlÄḟ Kanun ve Ã¶dÃỳnÃ§ para verme iÅleri hakkÄḟnda mevzuat ile 6362 sayÄḟlÄḟ Kanuna aykÄḟrÄḟlÄḟktan dolayÄḟ mahkum olmamalarÄḟ, d) 26/9/2004 tarihli ve 5237 sayÄḟlÄḟ TÃỳrk Ceza Kanununun 53 ÃỳncÃỳ maddesinde belirtilen sÃỳreler geÃ§miÅ olsa bile; kasten iÅlenen bir suÃ§tan dolayÄḟ beÅ yÄḟl veya daha fazla sÃỳreyle hapis cezasÄḟna ya da devletin gÃỳvenliÄine karÅÄḟ suÃ§lar, anayasal dÃỳzene ve bu dÃỳzenin iÅleyiÅine karÅÄḟ suÃ§lar, zimmet, irtikÃḃp, rÃỳÅvet, hÄḟrsÄḟzlÄḟk, dolandÄḟrÄḟcÄḟlÄḟk, sahtecilik, gÃỳveni kÃ¶tÃỳye kullanma, hileli iflas, ihaleye fesat karÄḟÅtÄḟrma, edimin ifasÄḟna fesat karÄḟÅtÄḟrma, biliÅim sistemini engelleme, bozma, verileri yok etme veya deÄiÅtirme, banka veya kredi kartlarÄḟnÄḟn kÃ¶tÃỳye kullanÄḟlmasÄḟ, suÃ§tan kaynaklanan malvarlÄḟÄÄḟ deÄerlerini aklama, kaÃ§akÃ§ÄḟlÄḟk, vergi kaÃ§akÃ§ÄḟlÄḟÄÄḟ veya haksÄḟz mal edinme suÃ§larÄḟndan mahkÃṠm olmamasÄḟ, e) Mali ve ticari itibar bakÄḟmÄḟndan engel bir durumunun bulunmamasÄḟ, gerekir. (2) TÃỳzel kiÅinin yÃ¶netim kurulu Ãỳyesi olarak atanmasÄḟ halinde birinci fÄḟkradaki Åartlar tÃỳzel kiÅi adÄḟna hareket etmek Ãỳzere tescil edilmiÅ gerÃ§ek kiÅiler iÃ§in de aranÄḟr. (3) (Ek:RG-26/12/2023-32411) Genel MÃỳdÃỳr olarak atanacak kiÅinin iÅletme, iktisat, maliye, kamu yÃ¶netimi, uluslararasÄḟ iliÅkiler, hukuk, mÃỳhendislik, sermaye piyasalarÄḟ veya bankacÄḟlÄḟk alanlarÄḟnda lisans veya lisansÃỳstÃỳ Ã¶Ärenim gÃ¶rmÃỳÅ olmasÄḟ ve yÃỳksekÃ¶Ärenim sonrasÄḟ mali piyasalar alanÄḟnda en az 7 yÄḟllÄḟk mesleki deneyiminin olmasÄḟ ve Borsa dÃỳzenlemeleri ile belirlenen kapsamda talep edilen Sermaye PiyasasÄḟ Lisanslama Sicil ve EÄitim KuruluÅu tarafÄḟndan verilen lisans belgelerine sahip olmasÄḟ zorunludur. Personele iliÅkin Åartlar MADDE 11 â (1) AracÄḟlarÄḟn merkez ve Åubelerinde yÃ¶netici ve uzman statÃỳsÃỳnde bulunan personelin 10 uncu maddedeki ÅartlarÄḟ taÅÄḟmalarÄḟ ve Ãỳniversitelerin en az dÃ¶rt yÄḟllÄḟk lisans dÃỳzeyinde eÄitim veren bÃ¶lÃỳmlerinden mezun olmalarÄḟ gerekir. (2) Borsa tarafÄḟndan (DeÄiÅik ibare:RG-26/12/2023-32411) aracÄḟlarÄḟn personelinin yÃỳrÃỳtecekleri faaliyetlere gÃ¶re farklÄḟ eÄitim ve mesleki tecrÃỳbe ÅartlarÄḟ aranabilir. ÃÃÃNCÃ BÃLÃM AracÄḟlarÄḟn Faaliyetleri, YÃỳkÃỳmlÃỳlÃỳkleri ve YapamayacaklarÄḟ ÄḞÅ ve ÄḞÅlemler AracÄḟlÄḟk faaliyeti MADDE 12 â (1) AracÄḟlÄḟk faaliyeti, mÃỳÅterilerin ELÃS ve ELÃSâe dayalÄḟ vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmelerine iliÅkin alÄḟm veya satÄḟm emirlerinin mÃỳÅteri adÄḟna ve hesabÄḟna aracÄḟlar tarafÄḟndan Borsaya iletilmek suretiyle gerÃ§ekleÅtirilmesini ifade eder. (2) AracÄḟlarÄḟn, mÃỳÅterilerin alÄḟm ve satÄḟm emirlerini Borsaya iletmeleri ve Borsada gerÃ§ekleÅtirecekleri diÄer iÅ ve iÅlemler Borsa yÃ¶nergeleri ile dÃỳzenlenir. (3) AracÄḟlar, aracÄḟlÄḟk faaliyeti kapsamÄḟnda fiziki ve/veya elektronik ortamda emir kabul edebilirler. (4) (Ek:RG-26/12/2023-32411) AracÄḟlar, mevzuattan kaynaklanan yÃỳkÃỳmlÃỳlÃỳklerinin saÄlanmasÄḟna yÃ¶nelik hizmetleri, aralarÄḟnda akdedilecek bir sÃ¶zleÅme ile baÅka bir aracÄḟdan alabilir. Bu durum, aracÄḟlarÄḟn mevzuattan kaynaklanan sorumluluklarÄḟnÄḟ ortadan kaldÄḟrmaz. Takas ve saklama hizmetleri MADDE 12/A- (Ek:RG-26/12/2023-32411) (1) Bu YÃ¶netmelik kapsamÄḟnda takas hizmeti ile saklama hizmeti aracÄḟlar tarafÄḟndan verilebileceÄi gibi anÄḟlan hizmetlerin mÃỳÅterilere bir aracÄḟ kuruluÅ veya bir baÅka aracÄḟ vasÄḟtasÄḟyla da saÄlanmasÄḟ mÃỳmkÃỳndÃỳr. (2) Takas ve saklama hizmetlerinin yerine getirilmesine iliÅkin usul ve esaslar, Borsa yÃ¶nergeleriyle dÃỳzenlenir. AracÄḟlÄḟk faaliyetine iliÅkin genel ilke ve esaslar MADDE 13 â (1) AracÄḟlar, hizmet ve faaliyetlerin yÃỳrÃỳtÃỳlmesi sÄḟrasÄḟnda aÅaÄÄḟdaki ilke ve esaslara uyar: a) (DeÄiÅik:RG-26/12/2023-32411) Faaliyetlerini, Borsa dÃỳzenlemeleri, mÃỳÅteriyle imzalanan Ã§erÃ§eve sÃ¶zleÅmede belirtilen esaslar, mÃỳÅteri emrini en iyi Åekilde gerÃ§ekleÅtirme yÃỳkÃỳmlÃỳlÃỳÄÃỳ ile Ã¶zen ve sadakat borcu Ã§erÃ§evesinde yÃỳrÃỳtÃỳr. b) Faaliyetlerinin yÃỳrÃỳtÃỳlmesi sÄḟrasÄḟnda basiretli bir tacir gibi davranÄḟr, iÅin gerektirdiÄi mesleki dikkat ve Ã¶zeni gÃ¶sterir ve bu kapsamda gerekli Ã¶nlemleri alÄḟr. c) Faaliyetlerini sÃỳrdÃỳrmeleri iÃ§in sahip olduklarÄḟ kaynaklarÄḟ etkin bir biÃ§imde kullanÄḟr. Ã§) MÃỳÅterileriyle olan iliÅkilerinde mÃỳÅteriyi ilgilendiren tÃỳm konularda yeterli bilgilendirme ve ÅeffaflÄḟÄÄḟ saÄlar. d) (DeÄiÅik:RG-26/12/2023-32411)24/3/2016Â tarihli ve 6698 sayÄḟlÄḟ KiÅisel Verilerin KorunmasÄḟ Kanunu ve bu Kanuna dayanÄḟlarak yÃỳrÃỳrlÃỳÄe konulan mevzuat Ã§erÃ§evesinde mÃỳÅterinin kiÅisel verileri ile mÃỳÅteri emirlerinin gizliliÄini korur, mÃỳÅteriye ait emir bilgilerini herhangi bir ÃỳÃ§ÃỳncÃỳ Åahsa, mÃỳÅteri aleyhine ve ÃỳÃ§ÃỳncÃỳ ÅahÄḟs lehine mÃỳÅterinin bilgisi ve rÄḟzasÄḟ olmaksÄḟzÄḟn aktaramaz. Piyasa bozucu eylemlere iliÅkin mevzuat hÃỳkÃỳmleri ile BorsanÄḟn disiplin hÃỳkÃỳmleri saklÄḟdÄḟr. e) Faaliyetlerine iliÅkin yapacaklarÄḟ her tÃỳrlÃỳ bilgilendirme, yayÄḟn, ilan, reklam veya duyuruda objektif davranÄḟr. f) Faaliyetlerinin icrasÄḟ sÄḟrasÄḟnda mÃỳÅterilerin fiyat, miktar ve benzeri hususlardaki tercihlerini gÃ¶z Ã¶nÃỳne alarak emir gerÃ§ekleÅtirme politikasÄḟ Ã§erÃ§evesinde mÃỳÅteri iÃ§in mÃỳmkÃỳn olan en iyi sonucu verecek Åekilde emirleri yerine getirir. g) (Ek:RG-26/12/2023-32411) Saklama hizmeti veren aracÄḟ ya da aracÄḟ kuruluÅ, mÃỳÅteriye aitÂ ELÃSâlereÂ veÂ ELÃSâeÂ dayalÄḟ vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmelerine iliÅkin mÃỳÅteri bazÄḟnda, nakitlere iliÅkin olarak ise topluÂ bazdaÂ veya mÃỳÅteri bazÄḟnda kendiÂ nezdindekiÂ hesap ve kayÄḟtlar ile EKK ve nakitlerin saklandÄḟÄÄḟ kuruluÅlarÂ nezdindekiÂ hesap ve kayÄḟtlar arasÄḟnda gÃỳnlÃỳk mutabakat saÄlar. Ä) (Ek:RG-26/12/2023-32411) MÃỳÅterilerinden aracÄḟlÄḟk faaliyetleri nedeniyle teminat alÄḟnmasÄḟna iliÅkin Åartlar, mÃỳÅterilere uygulanabilecek asgari ve azami komisyon oranlarÄḟ, anÄḟlan teminatlarÄḟn saklanmasÄḟ ve kullanÄḟlmasÄḟna iliÅkin ilgili mevzuat hÃỳkÃỳmleri Ã§erÃ§evesinde Borsa yÃ¶nergelerinde yer alan hÃỳkÃỳmlere uyar. MÃỳÅteri hesaplarÄḟndaki nakit alacak bakiyelerinin kullanÄḟm esaslarÄḟ MADDE 13/A- (Ek:RG-22/11/2024-32730) (1) AracÄḟlar, Ã§erÃ§eve sÃ¶zleÅmesinde mÃỳÅterinin verdiÄi yetkiye baÄlÄḟ olarak, gÃỳn iÃ§inde herhangi bir mÃỳÅteri emrine konu olmayan ve gÃỳn sonu itibarÄḟyla alacak bakiye veren mÃỳÅteri hesaplarÄḟndaki nakitleri, yetkili olduklarÄḟ faaliyetler, iÅletme politikalarÄḟ ile mÃỳÅterinin tercihleri doÄrultusunda, muhasebe sistemlerinde hesap bazÄḟnda izlemek kaydÄḟyla, toplu olarak veya mÃỳÅteri bazÄḟnda deÄerlendirebilirler. (2) SÃ¶z konusu nakitlerin toplu olarak deÄerlendirilmesi halinde elde edilen gelirlerin mÃỳÅteri hesaplarÄḟna oransal olarak daÄÄḟtÄḟlmasÄḟ esastÄḟr. (3) AracÄḟlarÄḟn, Ã§erÃ§eve sÃ¶zleÅmesinde aÃ§ÄḟkÃ§a belirtmek kaydÄḟyla mÃỳÅteri hesaplarÄḟnda kalan nakit alacak bakiyelerinin kullanÄḟmÄḟnda alt limit belirlemeleri mÃỳmkÃỳndÃỳr. Belirlenen bu alt limite iliÅkin deÄiÅikliklerin de ispat yÃỳkÃỳ aracÄḟda olmak Ãỳzere mÃỳÅterilere yazÄḟlÄḟ olarak veya en seri iletiÅim aracÄḟyla bildirilmesi zorunludur. Belirlenen alt limitin altÄḟnda kalan nakitlerin kullanÄḟmÄḟna iliÅkin esaslara sÃ¶zleÅmede ayrÄḟca yer verilir. (4) MÃỳÅterilerin hesaplarÄḟndaki nakit alacak bakiyeleri, mÃỳÅteriler tarafÄḟndan talep edildiÄi takdirde en geÃ§ 1 iÅ gÃỳnÃỳ iÃ§erisinde Ã¶denmek ve anapara zarara uÄratÄḟlmamak ÅartÄḟyla, belirlenen limitin altÄḟnda kalan mÃỳÅteri nakitleri Ã§erÃ§eve sÃ¶zleÅmedeki hÃỳkÃỳm, getiri talep etmeyen mÃỳÅterilerin nakitleri ise Ã§erÃ§eve sÃ¶zleÅmeden ayrÄḟ olarak mÃỳÅterilerden mÃỳnferiden alÄḟnacak yazÄḟlÄḟ/elektronik onay doÄrultusunda, getirisi aracÄḟda kalacak Åekilde deÄerlendirilebilir. (5) Bankalar nezdinde tutulmakta olan mÃỳÅteri nakitlerinin aracÄḟ mÃỳÅterileri iÃ§in aÃ§Äḟlacak olan mÃỳnferit bir hesapta, aracÄḟnÄḟn kendi nakit varlÄḟÄÄḟndan ayrÄḟ olarak izlenmesi esastÄḟr. MÃỳÅteriler adÄḟna aÃ§Äḟlacak olan hesap aÃ§ÄḟkÃ§a ilgili aracÄḟ mÃỳÅterilerine ait olduÄu belirtilecek Åekilde tanÄḟmlanÄḟr ve amacÄḟ dÄḟÅÄḟnda kullanÄḟlamaz. MÃỳÅteri nakit varlÄḟklarÄḟnÄḟn saklandÄḟÄÄḟ hesaplar kredi teminatÄḟ olarak gÃ¶sterilemez, bu hesaplar Ãỳzerinde aracÄḟ lehineÂ blokaj, rehin ve benzeriÂ takyidatÂ tesis edilemez. (6) AracÄḟ tarafÄḟndan mÃỳÅteri hesabÄḟ olarak tayin edilmiÅ bir banka hesabÄḟ aÃ§tÄḟrÄḟlÄḟrken, bankaya sÃ¶z konusu hesaptaki paranÄḟn aracÄḟ mÃỳÅterilerine ait olduÄu ve herhangi bir Åekilde aracÄḟnÄḟn kendi hesabÄḟ ile birleÅtirilmemesi gerektiÄi hakkÄḟnda yazÄḟlÄḟ bilgi verilmesi ve bankadan konuya iliÅkin onay alÄḟnmasÄḟ zorunludur. AÃ§Äḟlan hesabÄḟn ismi aracÄḟnÄḟn bankaÂ nezdindekiÂ diÄer hesaplarÄḟndan yeterince ayÄḟrt edilebilecek Åekilde olmalÄḟdÄḟr. Banka tarafÄḟndan 15 iÅ gÃỳnÃỳ iÃ§erisinde konuya iliÅkin onay verilmemesi durumunda aracÄḟ ilgili tutarÄḟ baÅka bir bankaya aktarmak zorundadÄḟr. AracÄḟlarÄḟn yÃỳkÃỳmlÃỳlÃỳkleri MADDE 14 â (1) (DeÄiÅik:RG-26/12/2023-32411) AracÄḟlar, mÃỳÅterileriyle iÅlem yapmaya baÅlamadan Ã¶nce, sunulacak hizmete iliÅkin yazÄḟlÄḟ veyaÂ 8/2/2022Â tarihli ve 31744 sayÄḟlÄḟ ResmÃ® Gazeteâde yayÄḟmlanan AracÄḟ Kurumlar ve PortfÃ¶y YÃ¶netim Åirketleri TarafÄḟndan KullanÄḟlacak Uzaktan Kimlik Tespiti YÃ¶ntemlerine ve Elektronik Ortamda SÃ¶zleÅme ÄḞliÅkisinin KurulmasÄḟna ÄḞliÅkin TebliÄ (III-42.1) hÃỳkÃỳmlerine uygun olarak elektronik ortamda asgari ÅartlarÄḟ Borsa dÃỳzenlemeleri ile belirlenecek bir Ã§erÃ§eve sÃ¶zleÅme yapmak zorundadÄḟr. AnÄḟlan sÃ¶zleÅmelerde mevzuata aykÄḟrÄḟ hÃỳkÃỳmler ile mÃỳÅterilerin haklarÄḟnÄḟ ciddi Åekilde zedeleyici ve aracÄḟlar lehine tek taraflÄḟ olaÄanÃỳstÃỳ haklar saÄlayan ve emirlerin ispatÄḟnÄḟn mÃỳÅteriye yÃỳklenmesine iliÅkin hÃỳkÃỳmlere yer verilmez. (2) AracÄḟlar, birinci fÄḟkrada belirtilen sÃ¶zleÅme imzalanmadan Ã¶nce mÃỳÅterilerine ELÃS ve ELÃSâe dayalÄḟ vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmelerine iliÅkin gerÃ§ekleÅtirilen iÅlemlere dair genel riskleri yalÄḟn ve anlaÅÄḟlÄḟr Åekilde aÃ§Äḟklamak, bu hususlarÄḟn okunup anlaÅÄḟldÄḟÄÄḟna dair yazÄḟlÄḟ (Ek ibare:RG-22/11/2024-32730) veya birinci fÄḟkrada belirtilen TebliÄ hÃỳkÃỳmlerine uygun Åekilde elektronik ortamda bir beyan almak ve bir Ã¶rneÄini mÃỳÅteriye vermek zorundadÄḟr. Bu fÄḟkra kapsamÄḟndaki aÃ§ÄḟklamalarÄḟn yapÄḟldÄḟÄÄḟna dair ispat yÃỳkÃỳ aracÄḟlara aittir. (3) SÃ¶zleÅme imzalanan her mÃỳÅteriye ayrÄḟ bir mÃỳÅteri numarasÄḟ tahsis edilir. Bir mÃỳÅteriye verilmiÅ olan mÃỳÅteri numarasÄḟ, sÃ¶zleÅmenin sona erme tarihi Ãỳzerinden 10 yÄḟl geÃ§medikÃ§e baÅka bir mÃỳÅteriye verilemez. (4) AracÄḟlar, aracÄḟlÄḟk faaliyetleri ile Åirketi tanÄḟtÄḟcÄḟ bilgileri iÃ§eren bir internet sitesi aÃ§mak zorundadÄḟr. ÄḞnternet sitesinde asgari olarak; a) ELÃS ve ELÃSâe dayalÄḟ vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmelerine iliÅkin tanÄḟtÄḟcÄḟ bilgilere, b) AlÄḟnan kiÅisel verilerin saklama ve kullanÄḟm koÅullarÄḟna, c) Emir iletimine ve iÅlemlerin gerÃ§ekleÅtirilmesine iliÅkin bilgilere, Ã§) Elektronik ortamda mÃỳÅteriler tarafÄḟndan yapÄḟlabilecek iÅlemler ile mÃỳÅteriye elektronik ortamda yapÄḟlacak bildirimlere iliÅkin esaslara, d) Borsa ve piyasa bilgilerine, e) BakanlÄḟk (Ek ibare:RG-26/12/2023-32411) ve Borsa tarafÄḟndan gerekli gÃ¶rÃỳlecek diÄer hususlara, yer verilmesi zorunludur. (5) (DeÄiÅik:RG-26/12/2023-32411)MÃỳÅteriyle yapÄḟlan Ã§erÃ§eve sÃ¶zleÅme dÃḃhil her tÃỳrlÃỳ sÃ¶zleÅme ile aracÄḟlÄḟk faaliyetleri kapsamÄḟnda gerÃ§ekleÅtirilen tÃỳm kayÄḟt ve belgelerin Borsa yÃ¶nergelerinde yer alan hÃỳkÃỳm ve koÅullar Ã§erÃ§evesinde 10 yÄḟl sÃỳre ile aracÄḟlar tarafÄḟndan saklanmasÄḟ, olaÄanÃỳstÃỳ haller ve afetler iÃ§in gÃỳvenli bir Åekilde yedeklenmesi gerekir. Ses kayÄḟtlarÄḟ iÃ§in saklama sÃỳresi 3 yÄḟldÄḟr. SaklanmasÄḟ gereken belge ve kayÄḟtlardan ihtilaflÄḟ olanlarÄḟn sÃỳre ile sÄḟnÄḟrlÄḟ olmaksÄḟzÄḟn ihtilaf kesin olarak sonuÃ§lanÄḟncaya kadar muhafazasÄḟ zorunludur. (6) (DeÄiÅik:RG-26/12/2023-32411) AracÄḟlar ve merkez dÄḟÅÄḟ Ã¶rgÃỳtleri, Borsada yaptÄḟklarÄḟ iÅlemlerin kaydedileceÄi Borsa iÅlem defteri ileÂ 13/1/2011Â tarihli ve 6102 sayÄḟlÄḟ TÃỳrk Ticaret Kanunu, 213 sayÄḟlÄḟ Kanun ve ilgili diÄer mevzuat Ã§erÃ§evesinde tutmak zorunda olduklarÄḟ defter ve kayÄḟtlarÄḟ usulÃỳne ve gerÃ§eÄe uygun Åekilde tutar, belgeleri dÃỳzenler ve aracÄḟlÄḟk faaliyetlerine iliÅkin muhasebe kayÄḟt, belge ve iÅlemlerinde Borsa yÃ¶nergelerine uyar. (7) AracÄḟlarÄḟn kullanacaklarÄḟ bilgi iÅlem altyapÄḟsÄḟnÄḟn, tÃỳm emirlerin alÄḟnÄḟÅ zamanÄḟna gÃ¶re sÄḟralanmasÄḟna imkÃḃn verecek nitelikte (Ek ibare:RG-26/12/2023-32411) ve Borsa yÃ¶nergelerine uygun olmasÄḟ gerekir. AracÄḟlar, bilgi iÅlem altyapÄḟlarÄḟnÄḟn, reddedilen, gerÃ§ekleÅmeyen, iptal edilen ve deÄiÅtirilen emirler de dÃḃhil olmak Ãỳzere gerÃ§ekleÅtirilen tÃỳm iÅlemlere iliÅkin tarih, zaman, miktar, fiyat ve diÄer tÃỳm unsurlarÄḟ gÃ¶sterecek Åekilde mÃỳÅterilere yansÄḟtÄḟlan tÃỳm fiyat bilgilerini anlÄḟk olarak kaydetmesini saÄlamakla yÃỳkÃỳmlÃỳdÃỳr. (8) (Ek:RG-26/12/2023-32411)AracÄḟlar, ELÃS ileÂ ELÃSâeÂ dayalÄḟ vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmelerinin teslimi, bedellerinin Ã¶denmesi ve sÃ¶z konusu araÃ§lara yÃ¶nelik takas ve saklama hizmetleri de dÃḃhil olmak Ãỳzere Borsada gerÃ§ekleÅtirilen iÅlemlerinin tÃỳmÃỳnden ve personelinin gÃ¶revleri esnasÄḟnda yaptÄḟklarÄḟ iÅlerden, mÃỳÅterilerine, diÄer aracÄḟlara, Borsaya ve/veya ÃỳÃ§ÃỳncÃỳ kiÅilere verdikleri zararlardan sorumludurlar. (9) (Ek:RG-26/12/2023-32411) (MÃỳlga:RG-17/4/2025-32873) AracÄḟlarÄḟn yapamayacaklarÄḟ iÅ ve iÅlemler MADDE 15 â (1) AracÄḟlar, aracÄḟlÄḟk faaliyeti dÄḟÅÄḟnda hiÃ§bir ticari, sÄḟnai ve zirai faaliyette bulunamaz. (2) (DeÄiÅik:RG-26/12/2023-32411) AracÄḟlar, 5411 sayÄḟlÄḟ Kanunda tanÄḟmlandÄḟÄÄḟ Ãỳzere mevduat veya katÄḟlÄḟm fonu toplayamaz, mevduat veya katÄḟlÄḟm fonu toplama sonucunu verebilecek iÅ ve iÅlemler yapamaz, mevzuatÄḟn imkÃḃn verdiÄi haller hariÃ§ olmak Ãỳzere Ã¶dÃỳnÃ§ para verme iÅlemleri yapamaz. (3) AracÄḟlar, mÃỳÅterilerine ait ELÃS ve ELÃSâe dayalÄḟ vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmeleri Ãỳzerinde hak ve yetkileri olmaksÄḟzÄḟn kendileri veya ÃỳÃ§ÃỳncÃỳ ÅahÄḟslar lehine herhangi bir tasarrufta bulunamaz. (4) AracÄḟlar, Ã§alÄḟÅanlarÄḟna ve mÃỳÅterilerine olaÄan mÃỳÅteri-aracÄḟ iliÅkisi dÄḟÅÄḟndaki imkÃḃnlardan yararlanmak suretiyle kendi nam ve hesaplarÄḟna iÅlem yapmalarÄḟna olanak saÄlayamaz. (5) AracÄḟlar, mÃỳÅterilerin hak ve yararlarÄḟnÄḟ zedeleyici iÅlemlerde bulunamaz, iyi niyet kurallarÄḟna aykÄḟrÄḟ hareket edemez, piyasa hakkÄḟndaki bilgisizlik ya da tecrÃỳbesizliklerinden yararlanÄḟp mÃỳÅterilerin alÄḟm-satÄḟm kararlarÄḟnÄḟ etkileyerek ÃỳÃ§ÃỳncÃỳ kiÅiler veya kendi lehlerine kazanÃ§ saÄlayamaz. (6) AracÄḟlar, herhangi bir Åekilde gelirlerini artÄḟrmak amacÄḟyla mÃỳÅterilerin gereksiz ve/veya aÅÄḟrÄḟ miktarda alÄḟm-satÄḟm yapmalarÄḟna ortam hazÄḟrlayamaz, mÃỳÅterilerin iÅlemleri nedeniyle ortaya Ã§Äḟkan zararlarÄḟn telafi edilmesi, iÅlem yapmasÄḟ veya belirli bir gruba dahil edilmesi amacÄḟyla mÃỳÅterilere kaynak saÄlayamaz, mÃỳÅterileri bu amaÃ§la yÃ¶nlendiremez ve mÃỳÅteri talimatÄḟ olmaksÄḟzÄḟn mÃỳÅteri hesabÄḟna iÅlem yapamaz. (7) AracÄḟlar, adli ve idari her tÃỳrlÃỳ inceleme ve soruÅturma kapsamÄḟnda yetkililere bilgi verilmesi durumlarÄḟ dÄḟÅÄḟnda mÃỳÅteri sÄḟrlarÄḟnÄḟ aÃ§Äḟklayamaz ve bu sÄḟrlarÄḟ kendilerinin veya ÃỳÃ§ÃỳncÃỳ kiÅilerin menfaatine kullanamaz. (8) AracÄḟlar, yalan, yanlÄḟÅ veya yanÄḟltÄḟcÄḟ bilgilere dayalÄḟ ve mÃỳÅterilerin tecrÃỳbe veya bilgi noksanlÄḟklarÄḟnÄḟ istismar edici, mutlak getiri ve/veya zarara karÅÄḟ garanti taahhÃỳdÃỳ iÃ§eren yayÄḟn, ilan, duyuru ve reklam yapamaz, diÄer yazÄḟlÄḟ ve sÃ¶zlÃỳ aÃ§Äḟklamalarda bulunamaz. (9) AracÄḟlar, ELÃS ve ELÃSâe dayalÄḟ vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmelerini kendi nam ve hesaplarÄḟna alÄḟp satamaz. (DeÄiÅik cÃỳmle:RG-22/11/2024-32730) AracÄḟlarÄḟn ELÃS veÂ ELÃSâeÂ dayalÄḟ vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmelerinde mÃỳÅteri iÅlemlerini gerÃ§ekleÅtirme faaliyetleri sÄḟrasÄḟnda hatalÄḟ emir iletimi neticesinde oluÅabilecek hatalÄḟ iÅlemlerin dÃỳzeltilmesi ve Borsa dÃỳzenlemeleri Ã§erÃ§evesinde ELÃS iÃ§in belirlenen asgari emir miktarÄḟ altÄḟnda ÃỳrÃỳnÃỳ bulunan mÃỳÅterilerin talepleri doÄrultusunda, sÃ¶z konusuÂ ELÃSâlerinÂ aracÄḟlar tarafÄḟndan alÄḟnÄḟp satÄḟlmasÄḟ iÅlemleri bu kapsamda deÄildir. (10) AracÄḟlar, yÃ¶neticileri ve Åubeleri dÃḃhil tÃỳm Ã§alÄḟÅanlarÄḟ aracÄḟlÄḟÄÄḟyla mÃỳÅterilerinden ELÃS ve ELÃSâe dayalÄḟ vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmelerine alÄḟm satÄḟm emri verme ve diÄer belgeleri imzalama, nakit ve ELÃS yatÄḟrma ve Ã§ekme, virman iÅlemi yapma gibi geniÅ yetkiler iÃ§eren vekÃḃletname alarak veya bu sonucu doÄuracak Åekilde ya da mÃỳÅterinin bu yÃ¶ndeki sÃ¶zlÃỳ yetkisine istinaden mÃỳÅteri adÄḟna veya hesabÄḟna iÅlem yapamaz. (11) AracÄḟlar, mÃỳÅteri talebi doÄrultusunda veya mÃỳÅteri talebi olmaksÄḟzÄḟn ELÃS ve ELÃSâe dayalÄḟ vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmeleri hakkÄḟnda, belli bir kiÅiye veya mali durumlarÄḟ, risk ve getiri tercihleri benzer nitelikteki bir gruba yÃ¶nelik olarak yÃ¶nlendirici nitelikte yorum ve tavsiyelerde bulunamaz. Bunun haricinde aracÄḟlar tarafÄḟndan, belli bir kiÅiye veya mali durumlarÄḟ, risk ve getiri tercihleri benzer nitelikteki bir gruba yÃ¶nelik olmamak kaydÄḟyla, ELÃS ve ELÃSâe dayalÄḟ vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmeleri hakkÄḟnda, mÃỳÅterilere veya daÄÄḟtÄḟm kanallarÄḟna yÃ¶nelik olarak hazÄḟrlanan ve ELÃS ve ELÃSâe dayalÄḟ vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmelerinin mevcut veya gelecekteki fiyat ya da deÄerlerine iliÅkin yorum da dÃḃhil, aÃ§ÄḟkÃ§a veya zÄḟmnen bir yatÄḟrÄḟm stratejisini Ã¶neren veya tavsiye eden yÃ¶nlendirici nitelikteki her tÃỳrlÃỳ araÅtÄḟrma veya diÄer bilgi sunulmasÄḟ faaliyeti ile mÃỳÅterilere veya daÄÄḟtÄḟm kanallarÄḟna sunulan bilgilerin mÃỳÅteri ile birebir paylaÅÄḟlmasÄḟ ve ELÃS ve ELÃSâe dayalÄḟ vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmeleri ile piyasa eÄilimleri hakkÄḟnda yÃ¶nlendirici nitelikte olmayan yazÄḟlÄḟ veya sÃ¶zlÃỳ bilgi sunulmasÄḟ bu kapsamda sayÄḟlmaz. Ancak sunulan bilgilerin tarafsÄḟz ve dÃỳrÃỳst olmasÄḟ, belli bir kiÅi veya grubun ihtiyaÃ§larÄḟnÄḟn karÅÄḟlanmasÄḟ amacÄḟnÄḟ taÅÄḟmamasÄḟ gerekir. (12) (Ek:RG-26/12/2023-32411) AracÄḟlar, mevzuatÄḟn imkÃḃn verdiÄi haller hariÃ§ olmak Ãỳzere ELÃS veÂ ELÃSâeÂ dayalÄḟ vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmelerinin belli bir getiri saÄlayacaÄÄḟ yÃ¶nÃỳnde herhangi bir yazÄḟlÄḟ veya sÃ¶zlÃỳ taahhÃỳtte bulunamaz. (13) (Ek:RG-26/12/2023-32411) AracÄḟlar;Â fiktifÂ hesap aÃ§amaz, iÅlemlerini kayÄḟt dÄḟÅÄḟ bÄḟrakamaz ve gerÃ§ek mahiyetine uygun dÃỳÅmeyen kayÄḟtlar tesis edemez. (14) (Ek:RG-26/12/2023-32411) AracÄḟlar, ticari amaÃ§la gayrimenkul alÄḟm satÄḟmÄḟnda bulunamaz. (15) (Ek:RG-26/12/2023-32411) MÃỳÅterilerin aracÄḟ nezdinde bulunan nakit, ELÃS veÂ ELÃSâeÂ dayalÄḟ vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmeleri, aracÄḟlarÄḟn kendi mal varlÄḟklarÄḟndan ayrÄḟ olarak mÃỳÅteri bazÄḟnda izlenir. SÃ¶z konusu varlÄḟklar, mÃỳÅterilerin yazÄḟlÄḟ aÃ§Äḟk izni olmaksÄḟzÄḟn tevdi edilen aracÄḟlar tarafÄḟndan tevdi amacÄḟ dÄḟÅÄḟnda kendilerine veya ÃỳÃ§ÃỳncÃỳ kiÅilere menfaat saÄlayacak Åekilde kullanÄḟlmaz. Â DÃRDÃNCÃ BÃLÃM AracÄḟlarÄḟn GÃ¶zetimi, Denetimi ve Uygulanacak YaptÄḟrÄḟmlar AracÄḟlarÄḟn gÃ¶zetimi ve denetimi MADDE 16 â (1) AracÄḟlarÄḟn yeterlilik ÅartlarÄḟ ile bu YÃ¶netmelik kapsamÄḟndaki her tÃỳrlÃỳ iÅlem, hesap, kayÄḟt ve defterleri BakanlÄḟÄÄḟn gÃ¶zetim ve denetimine tabidir. (2) BakanlÄḟk gerekli gÃ¶rdÃỳÄÃỳnde mali konularda baÄÄḟmsÄḟz denetim kuruluÅlarÄḟna da denetim yaptÄḟrabilir. (3) BakanlÄḟk aracÄḟlarÄḟn gÃ¶zetim ve denetim faaliyetleri sÄḟrasÄḟnda, inceleme yapmak suretiyle, sÃ¶z konusu inceleme sonuÃ§larÄḟ kapsamÄḟnda ihtiyaÃ§ duyulmasÄḟ halinde Kurulun gÃ¶rev ve yetki alanÄḟna giren konularda, Kuruldan yardÄḟmcÄḟ olmasÄḟnÄḟ talep edebilir. (4) AracÄḟlar, denetim elemanlarÄḟnÄḟn iÅ yerlerine girmesine engel olmamaya, defter, belge ve kayÄḟtlarÄḟnÄḟ gizli de olsa gÃ¶stermeye, incelenmesine yardÄḟmcÄḟ olmaya, istenilen bilgileri eksiksiz ve gerÃ§eÄe uygun olarak vermeye ve diÄer her tÃỳrlÃỳ yardÄḟmÄḟ ve kolaylÄḟÄÄḟ gÃ¶stermeye mecburdur. Uygulanacak yaptÄḟrÄḟmlar ve alÄḟnacak tedbirler MADDE 17 â (DeÄiÅik:RG-26/12/2023-32411) (1) BakanlÄḟk, aracÄḟlarÄḟn bu YÃ¶netmelik ve ilgili diÄer mevzuata aykÄḟrÄḟ hareket etmesi, mali durumlarÄḟnÄḟn bozulmasÄḟ veya Borsada iÅlem yapanlarÄḟn haklarÄḟnÄḟn ve kamu menfaatinin korunmasÄḟnÄḟn gerektiÄi hallerde ya da olaÄan dÄḟÅÄḟ menfi geliÅmelerde, bu durumlarÄḟn mahiyet ve Ã¶nemini gÃ¶z Ã¶nÃỳne alarak; aracÄḟlarÄḟ uyarmaya, aracÄḟlardan verilen sÃỳre iÃ§erisinde aykÄḟrÄḟlÄḟklarÄḟn veya eksikliklerin giderilmesini istemeye, aracÄḟlarÄḟn faaliyet iznini en fazla 6 aya kadar askÄḟya almaya, faaliyet iznini iptal etmeye ve diÄer her tÃỳrlÃỳ tedbiri almaya gÃ¶revli ve yetkilidir. (2) AracÄḟlarÄḟn faaliyet iznini askÄḟya almayÄḟ gerektiren fiil ve haller ÅunlardÄḟr: a) Faaliyet izninin askÄḟya alÄḟnmasÄḟnÄḟn talep edilmesi. b) Faaliyet izninin alÄḟnmasÄḟ sÄḟrasÄḟnda aranan ÅartlarÄḟn kaybedildiÄinin BakanlÄḟkÃ§a tespit edilmesi. c) BakanlÄḟÄÄḟn uyarÄḟsÄḟ ve talimatlarÄḟna raÄmen aykÄḟrÄḟlÄḟklarÄḟn veya eksikliklerin BakanlÄḟkÃ§a verilen sÃỳre iÃ§erisinde giderilmemesi. (3) AracÄḟlarÄḟn faaliyet iznini iptal etmeyi gerektiren fiil ve haller ÅunlardÄḟr: a) Faaliyet izninin iptal edilmesinin talep edilmesi. b) Faaliyet izninin yanlÄḟÅ veya yanÄḟltÄḟcÄḟ beyanlarda bulunularak ya da hukuka aykÄḟrÄḟ diÄer yollarla alÄḟnmÄḟÅ olmasÄḟ. c) Faaliyet izninin alÄḟnmasÄḟ sÄḟrasÄḟnda aranan ÅartlarÄḟn kaybedildiÄinin BakanlÄḟkÃ§a tespitinden itibaren ÃỳÃ§ ayÄḟ geÃ§memek Ãỳzere BakanlÄḟkÃ§a verilen sÃỳre iÃ§inde bu ÅartlarÄḟn yeniden saÄlanamamasÄḟ. Ã§) Faaliyet izninin askÄḟya alÄḟnmasÄḟnÄḟ gerektiren aykÄḟrÄḟlÄḟklarÄḟn veya eksikliklerin sÃỳresi iÃ§erisinde giderilmemesi. (4) AracÄḟlarÄḟn faaliyet izinlerinin iptal edilmesine iliÅkin BakanlÄḟk kararÄḟnÄḟn kendilerine bildirildiÄi tarihten itibaren en geÃ§ 3 ay iÃ§inde sona erme kararÄḟ almalarÄḟ veya esas sÃ¶zleÅmelerini bu YÃ¶netmelik kapsamÄḟndaki aracÄḟlÄḟk faaliyetlerini kapsamayacak Åekilde deÄiÅtirmeleri zorunludur. Bu deÄiÅikliklerin yayÄḟmlandÄḟÄÄḟ TÃỳrkiye Ticaret Sicili Gazetesi, ilanÄḟ izleyen 10 iÅ gÃỳnÃỳ iÃ§inde BakanlÄḟÄa gÃ¶nderilir. (5) Borsa Ãỳyelerinin gÃ¶zetim ve denetimi Borsa tarafÄḟndan gerÃ§ekleÅtirilir.Â BakanlÄḟÄÄḟn faaliyet iznine iliÅkin tedbir uygulama yetkisi saklÄḟ kalmak kaydÄḟyla Borsa, Borsa Ãỳyesi olan aracÄḟlarÄḟn Borsa dÃỳzenlemelerine aykÄḟrÄḟ faaliyetlerinin tespit edilmesi halinde aykÄḟrÄḟlÄḟklarÄḟn Borsaca belirlenen bir sÃỳrede giderilerek ilgili mevzuata, iÅletme amaÃ§ ve ilkelerine uygunluÄun saÄlanmasÄḟnÄḟ istemeye, usul ve esaslarÄḟ Borsa yÃ¶nergeleriyle belirlenen uyarÄḟ, ÃỳyeliÄin askÄḟya alÄḟnmasÄḟ ve ÃỳyeliÄin iptali Åeklindeki disiplin cezalarÄḟnÄḟ uygulamaya, aykÄḟrÄḟlÄḟklarla doÄrudan iliÅkili olduÄu tespit edilen aracÄḟ yÃ¶netim kurulu Ãỳyeleri ve personeli hakkÄḟnda Borsa yÃ¶nergelerinde yer alan disiplin cezalarÄḟnÄḟn uygulanmasÄḟnÄḟ aracÄḟdan talep etmeye ve Borsa Ãỳyesi olan aracÄḟlar hakkÄḟnda Borsadaki aracÄḟlÄḟk faaliyetlerine yÃ¶nelik gerektiÄinde her tÃỳrlÃỳ tedbiri almaya yetkilidir.Â Bu kapsamda yapÄḟlan iÅlemlere iliÅkin olarak Borsa tarafÄḟndan BakanlÄḟÄa bilgi verilir. Bildirim MADDE 18 â (1) BakanlÄḟkÃ§a faaliyet izni askÄḟya alÄḟnan, askÄḟ hÃḃli kaldÄḟrÄḟlan veya faaliyet izni iptal edilen aracÄḟlar derhal Borsaya bildirilir. (2) (DeÄiÅik:RG-26/12/2023-32411) Faaliyet izni askÄḟya alÄḟnan aracÄḟlarÄḟn Borsadaki iÅlemleri askÄḟ sÃỳresince durdurulur. Faaliyet izni iptal edilen aracÄḟlarÄḟn Borsa tarafÄḟndan ÃỳyeliÄi iptal edilir. Borsa tarafÄḟndan aracÄḟlarÄḟn mÃỳÅterilerinin hak ve menfaatlerini koruyucu tedbirler alÄḟnÄḟr. Bu durumda aracÄḟlar, mÃỳÅterilerinin hak ve menfaatlerinin korunmasÄḟ amacÄḟyla Borsa yÃ¶nergelerinde yer alan tedbirlere ve bu kapsamda Borsa tarafÄḟndan verilecek talimatlara uymak zorundadÄḟr. (3) (DeÄiÅik:RG-26/12/2023-32411) Borsa tarafÄḟndan Borsa yÃ¶nergeleri uyarÄḟnca ÃỳyeliÄi askÄḟya alÄḟnan veya iptal edilen aracÄḟlar gerekÃ§eleri ile birlikte derhal BakanlÄḟÄa bildirilir. Bu durumda aracÄḟlarÄḟn faaliyet izni BakanlÄḟk tarafÄḟndan askÄḟya alÄḟnÄḟr veya iptal edilir. Â BEÅÄḞNCÄḞ BÃLÃM ÃeÅitli ve Son HÃỳkÃỳmler AracÄḟ kuruluÅlarÄḟn ve diÄer Borsa Ãỳyelerinin yetkilendirilmesi (DeÄiÅik baÅlÄḟk:RG-26/12/2023-32411) MADDE 19 â (1) (DeÄiÅik:RG-26/12/2023-32411) 31/12/2026Â tarihinden itibaren BakanlÄḟk tarafÄḟndan ÃỳrÃỳn piyasalarÄḟ konusundaki yetkinlik ve tecrÃỳbesi yeterli gÃ¶rÃỳlen aracÄḟ kuruluÅlar, Kurulun uygun gÃ¶rÃỳÅÃỳyle, bu YÃ¶netmelikte tanÄḟmlanan âaracÄḟâ tanÄḟmÄḟ kapsamÄḟnda yetkilendirilebilir. (2) Bu YÃ¶netmeliÄin 5 inci maddesinin ikinci fÄḟkrasÄḟ kapsamÄḟnda kurulan ortaklÄḟklar veya yapÄḟlan stratejik iÅbirliÄi anlaÅmalarÄḟ, birinci fÄḟkradaki yetkinlik ve tecrÃỳbenin yeterliliÄinin deÄerlendirilmesinde dikkate alÄḟnabilir. (3) Vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmeleri iÃ§in BakanlÄḟk birinci fÄḟkradaki tarihi erkene Ã§ekebilir. (4) (Ek:RG-29/12/2021-31704) Borsa YÃ¶netim Kurulu kararÄḟ ve BakanlÄḟk izni ile Borsa nezdindeÂ teverrukÂ piyasasÄḟ oluÅturulabilir. Bu piyasada faaliyet gÃ¶sterecek kiÅiler Borsa YÃ¶netim Kurulu kararÄḟ ve BakanlÄḟk izni ile belirlenir ve Borsaâya Ãỳye olarak iÅlem yapabilir. Bu kapsamda yÃỳrÃỳtÃỳlecek faaliyetlere iliÅkin usul ve esaslar Borsa YÃ¶nergesi ile dÃỳzenlenir. GeÃ§iÅ hÃỳkÃỳmleri GEÃÄḞCÄḞ MADDE 1- (Ek:RG-17/4/2025-32873) (1) AracÄḟlar,Â (DeÄiÅik ibare:RG-30/12/2025-33123) 31/12/2026 tarihine kadar kimlik belgesi Ã¶rneÄi, adres bilgisini teyit eden belgeler ve diÄer bilgilerini Borsa Ãỳzerinden kendilerine aktaran gerÃ§ek kiÅilerle, 14 ÃỳncÃỳ maddenin birinci fÄḟkrasÄḟnda belirtilen TebliÄ hÃỳkÃỳmlerine tabi olmaksÄḟzÄḟn elektronik ortamda Ã§erÃ§eve sÃ¶zleÅme kurabilir ve bu kiÅilerden aynÄḟ maddenin ikinci fÄḟkrasÄḟnda belirtilen beyanÄḟ elektronik ortamda alabilirler. Kimlik tespitine iliÅkin ispat yÃỳkÃỳ aracÄḟlara aittir. YÃỳrÃỳrlÃỳk MADDE 20 â (1) Ticaret BakanlÄḟÄÄḟ ile Sermaye PiyasasÄḟ Kurulunca birlikte hazÄḟrlanan bu YÃ¶netmelik yayÄḟmÄḟ tarihinde yÃỳrÃỳrlÃỳÄe girer. YÃỳrÃỳtme MADDE 21 â (1) Bu YÃ¶netmelik hÃỳkÃỳmlerini Ticaret BakanÄḟ yÃỳrÃỳtÃỳr. Â

TÃRKÄḞYE ÃRÃN ÄḞHTÄḞSAS BORSASINDA ARACILIK FAALÄḞYETLERÄḞ ÄḞLE ARACILARIN GÃZETÄḞMÄḞ VE DENETÄḞMÄḞ HAKKINDA YÃNETMELÄḞK Â BÄḞRÄḞNCÄḞ BÃLÃM AmaÃ§, Kapsam, Dayanak ve TanÄḟmlar AmaÃ§ MADDE 1 â (1) Bu YÃ¶netmeliÄin amacÄḟ, Borsada faaliyet gÃ¶steren aracÄḟlarÄḟn yetkilendirilmesi, faaliyetleri, gÃ¶zetimi ve denetimine dair usul ve esaslarÄḟ dÃỳzenlemektir. Kapsam MADDE 2 â (1) Bu YÃ¶netmelik, elektronik ÃỳrÃỳn senedi ve elektronik ÃỳrÃỳn senetlerine dayalÄḟ vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmelerinin Borsada alÄḟm satÄḟmÄḟna aracÄḟlÄḟk edilmesi, aracÄḟlarÄḟn yetkilendirilmesi, bu yetkinin askÄḟya alÄḟnmasÄḟ ve iptali, aracÄḟlarÄḟn gÃ¶zetim ve denetimi ile aracÄḟlÄḟk hizmetlerine dair diÄer iÅlemleri kapsar. Dayanak MADDE 3 â (1) Bu YÃ¶netmelik, 18/5/2004 tarihli ve 5174 sayÄḟlÄḟ TÃỳrkiye Odalar ve Borsalar BirliÄi ile Odalar ve Borsalar Kanununun 53 ÃỳncÃỳ maddesinin on ÃỳÃ§ÃỳncÃỳ fÄḟkrasÄḟna dayanÄḟlarak hazÄḟrlanmÄḟÅtÄḟr. TanÄḟmlar MADDE 4 â (1) Bu YÃ¶netmelikte geÃ§en; a) AracÄḟ: Bu YÃ¶netmelik kapsamÄḟnda Borsada aracÄḟlÄḟk yapmaya yetkili olan ÃỳrÃỳn piyasasÄḟ aracÄḟ kurumunu, b) BakanlÄḟk: Ticaret BakanlÄḟÄÄḟnÄḟ, c) Borsa: Elektronik ÃỳrÃỳn senetleri ile elektronik ÃỳrÃỳn senetlerine dayalÄḟ vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmelerinin iÅlem gÃ¶rdÃỳÄÃỳ TÃỳrkiye ÃrÃỳn ÄḞhtisas BorsasÄḟnÄḟ, Ã§) Borsa yÃ¶nergeleri: BorsanÄḟn iÅleyiÅ esaslarÄḟnÄḟ dÃỳzenleyen, BakanlÄḟk ve Sermaye PiyasasÄḟ Kurulunun uygun gÃ¶rÃỳÅÃỳ alÄḟnarak Borsa YÃ¶netim Kurulunca hazÄḟrlanan ve yÃỳrÃỳrlÃỳÄe konulan yÃ¶nergeleri, d) Elektronik kayÄḟt kurallarÄḟ: Elektronik ÃỳrÃỳn senetlerinin oluÅturulmasÄḟna, bu senetlere baÄlÄḟ tÃỳm hak ve yÃỳkÃỳmlÃỳlÃỳkler ile iÅlemlerin ilgili taraflar itibarÄḟyla kayden izlenmesine iliÅkin EKKânÄḟn Ã¶nerisi Ãỳzerine BakanlÄḟkÃ§a belirlenen usul ve esaslarÄḟ, e) Elektronik KayÄḟt KuruluÅu (EKK): Elektronik ÃỳrÃỳn senetlerinin oluÅturulmasÄḟnÄḟ saÄlamak, bu senetlere baÄlÄḟ tÃỳm hak ve yÃỳkÃỳmlÃỳlÃỳkler ile iÅlemleri ilgili taraflar itibarÄḟyla kayden izlemek amacÄḟyla BakanlÄḟktan lisans almÄḟÅ anonim Åirketi, f) Elektronik ÃỳrÃỳn senedi (ELÃS): LisanslÄḟ depo iÅletmesince, elektronik kayÄḟt kurallarÄḟna uygun olarak oluÅturulan elektronik kaydÄḟ, g) Kanun: 18/5/2004 tarihli ve 5174 sayÄḟlÄḟ TÃỳrkiye Odalar ve Borsalar BirliÄi ile Odalar ve Borsalar Kanununu, Ä) Kurul: Sermaye PiyasasÄḟ Kurulunu, h) LisanslÄḟ depo iÅletmesi: TarÄḟm ÃỳrÃỳnlerinin depolanmasÄḟyla iÅtigal eden ve 10/2/2005 tarihli ve 5300 sayÄḟlÄḟ TarÄḟm ÃrÃỳnleri LisanslÄḟ Depoculuk Kanunu kapsamÄḟnda geÃ§erli bir lisans belgesine sahip anonim Åirketi, Äḟ) (DeÄiÅik:RG-26/12/2023-32411) AracÄḟ kuruluÅ:Â 6/12/2012Â tarihli ve 6362 sayÄḟlÄḟ Sermaye PiyasasÄḟ Kanununun 37Â nciÂ maddesinin birinci fÄḟkrasÄḟndaki yatÄḟrÄḟm hizmet ve faaliyetlerinden (a), (b), (c), (e) ve (f) bentlerinde yer alanlarÄḟ mÃỳnhasÄḟran yapmak Ãỳzere Sermaye PiyasasÄḟ Kurulu tarafÄḟndan yetkilendirilen yatÄḟrÄḟm kuruluÅlarÄḟ ile 19/10/2005 tarihli ve 5411 sayÄḟlÄḟ BankacÄḟlÄḟk Kanununda tanÄḟmlanan bankalarÄḟ, i) Vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmesi: SatÄḟcÄḟnÄḟn satÄḟlan ÃỳrÃỳnÃỳ veya mevzuata uygun olarak ÃỳrÃỳnÃỳ temsilen Ã§ÄḟkarÄḟlan senetleri belli bir vade sonunda devir ve teslim etmeyi, alÄḟcÄḟnÄḟn ise ÃỳrÃỳn bedelini belli bir vade sonunda Ã¶demeyi taahhÃỳt ettiÄi alÄḟm satÄḟma iliÅkin sÃ¶zleÅmeyi, j) (Ek:RG-26/12/2023-32411) ÃerÃ§eve sÃ¶zleÅme: Bu YÃ¶netmelik kapsamÄḟnda aracÄḟlÄḟk faaliyetinin yerine getirilebilmesi iÃ§in faaliyetlere baÅlanmadan Ã¶nce taraflar arasÄḟndaki iliÅkiyi genel olarak dÃỳzenleyen, mÃỳÅteriye sunulacak hizmetler ile taraflarÄḟn hak ve yÃỳkÃỳmlÃỳlÃỳklerinin yer aldÄḟÄÄḟ, mÃỳÅterilerle baÅlangÄḟÃ§ta bir kez akdedilen ve mÃỳnferit iÅlemlerin esasÄḟnÄḟ oluÅturan, asgari hÃỳkÃỳm ve koÅullarÄḟ Borsa tarafÄḟndan belirlenen sÃ¶zleÅmeyi, k) (Ek:RG-26/12/2023-32411) Saklama: AracÄḟlÄḟk faaliyetleri sebebiyle teminat olarak emanetÃ§i sÄḟfatÄḟyla veya her ne nam altÄḟnda olursa olsun Borsa faaliyetleriyle iliÅkili olarak hizmet verilen kiÅi veya kuruluÅlara ait saklamaya konu olabilecek,Â kaydenÂ veyaÂ fizikenÂ tevdi veya teslim edilen varlÄḟklarÄḟn, ilgili kiÅi veya kuruluÅ bazÄḟnda tutulmasÄḟ ve izlenmesi ile bu varlÄḟklarÄḟn varsa, faiz veya itfa bedeliÂ tahsilatÄḟÂ iÅlemlerinin ilgili hesaplara yansÄḟtÄḟlmasÄḟnÄḟ, l) (Ek:RG-26/12/2023-32411) Takas: Piyasada gerÃ§ekleÅen iÅlemlerle ilgili olarak ortaya Ã§Äḟkan yÃỳkÃỳmlÃỳlÃỳklerin, Borsa YÃ¶netim Kurulu tarafÄḟndan belirlenen sÃỳre ve Åartlarda, takas merkezi Ãỳyesi kuruluÅlar tarafÄḟndan yerine getirilmesi suretiyle takas merkezi ve EKK tarafÄḟndan taraflar arasÄḟnda nakit veya diÄer varlÄḟklarÄḟn aktarÄḟmÄḟnÄḟ saÄlayan sÃỳreÃ§lerin tamamÄḟnÄḟ, m) (Ek:RG-26/12/2023-32411)Takas merkezi: Borsa YÃ¶netim Kurulu tarafÄḟndan takas merkezi olarak gÃ¶revlendirilen merkezi, ifade eder. ÄḞKÄḞNCÄḞ BÃLÃM AracÄḟlara Faaliyet ÄḞzni Verilmesi ile Esas SÃ¶zleÅme ve OrtaklÄḟk YapÄḟsÄḟ DeÄiÅikliÄi Faaliyet izni iÃ§in aranan Åartlar MADDE 5 â (DeÄiÅik:RG-26/12/2023-32411) (1) Borsada aracÄḟlÄḟk yapÄḟlabilmesi iÃ§in BakanlÄḟktan faaliyet izni alÄḟnÄḟr. Faaliyet izni talebinde bulunanÄḟn; a) Anonim Åirket Åeklinde kurulmasÄḟ, b) PaylarÄḟnÄḟn yarÄḟsÄḟndan fazlasÄḟnÄḟn bir veya birden fazla ticaret borsasÄḟna ait olmasÄḟ, c) PaylarÄḟnÄḟn tamamÄḟnÄḟn nama yazÄḟlÄḟ olmasÄḟ, Ã§) Asgari 10 milyon TL nakden ve tamamen Ã¶denmiÅ sermayeye sahip olmasÄḟ, d) Åirket esas sÃ¶zleÅmesinin amaÃ§ ve konu bÃ¶lÃỳmÃỳnde bu YÃ¶netmelik hÃỳkÃỳmleri Ã§erÃ§evesinde Borsada ELÃS veÂ ELÃSâeÂ dayalÄḟ vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmelerine yÃ¶nelik aracÄḟlÄḟk faaliyetinde bulunulmasÄḟna dair hÃỳkmÃỳn yer almasÄḟ, e) Åirkette pay sahibi gerÃ§ek kiÅilerin, pay sahibi ticaret Åirketlerinin gerÃ§ek kiÅi temsilcilerinin, Åirketin yÃ¶netim kurulu Ãỳyelerinin ve genel mÃỳdÃỳrÃỳnÃỳn 10 uncu maddede belirtilen ÅartlarÄḟ haiz olmasÄḟ, f) Åirketin unvanÄḟnda âÃrÃỳn PiyasasÄḟ AracÄḟ Kurumuâ ibaresinin bulunmasÄḟ, g) Faaliyet izni verilmesinden itibaren 6 ay iÃ§inde Borsaya karÅÄḟ yÃỳkÃỳmlÃỳlÃỳklerini yerine getirerek Borsaya Ãỳyelik baÅvurusunda bulunacaÄÄḟna iliÅkin yazÄḟlÄḟ taahhÃỳtname sunmasÄḟ, Ä) BakanlÄḟkÃ§a belirlenen diÄer ÅartlarÄḟ taÅÄḟmasÄḟ, gerekir. (2) AracÄḟ kuruluÅlar bu madde kapsamÄḟnda faaliyet izni alacak olan Åirkete ortak olabilir ve/veya BakanlÄḟktan faaliyet izni alan aracÄḟlarla iÃ§eriÄi Borsa tarafÄḟndan onaylanacak bir stratejik iÅ birliÄi anlaÅmasÄḟ yapabilir. (3) Birinci fÄḟkranÄḟn (Ã§) bendinde yer alan sermaye tutarÄḟ, her yÄḟlÂ 4/1/1961Â tarihli ve 213 sayÄḟlÄḟ Vergi Usul Kanununun mÃỳkerrer 298 inci maddesi hÃỳkÃỳmleri uyarÄḟnca Hazine ve Maliye BakanlÄḟÄÄḟ tarafÄḟndan ilan edilen yeniden deÄerleme oranÄḟnda artÄḟrÄḟlÄḟr. Faaliyet izni iÃ§in aranÄḟlan belgeler MADDE 6 â (1) Faaliyet izni almak iÃ§in dilekÃ§e ile BakanlÄḟÄa baÅvuruda bulunulur. DilekÃ§eye aÅaÄÄḟdaki belgeler eklenir: a) Åirket esas sÃ¶zleÅmesinin ÃỳÃ§ nÃỳshasÄḟ. b) Pay sahibi ticaret Åirketlerinin serbest muhasebeci mali mÃỳÅavirler, yeminli mali mÃỳÅavirler veya baÄÄḟmsÄḟz denetim kuruluÅlarÄḟnca onaylanan son bir yÄḟla ait finansal tablolarÄḟ. c) (DeÄiÅik:RG-26/12/2023-32411) Pay sahibi gerÃ§ek kiÅiler ile pay sahibi ticaret Åirketlerinin gerÃ§ek kiÅi temsilcilerinin 10 uncu maddede belirtilen ÅartlarÄḟ haiz olduklarÄḟna dair beyanlarÄḟ ile BakanlÄḟkÃ§a gerekli gÃ¶rÃỳlmesi halinde anÄḟlan ÅartlarÄḟn saÄlandÄḟÄÄḟnÄḟ tevsik edici bilgi ve belgeler. Ã§) (DeÄiÅik:RG-26/12/2023-32411) Åirketin yÃ¶netim kurulu Ãỳyeleri ve genel mÃỳdÃỳrÃỳnÃỳn 10 uncu maddede belirtilen ÅartlarÄḟ haiz olduklarÄḟna dair beyanlarÄḟ ile BakanlÄḟkÃ§a gerekli gÃ¶rÃỳlmesi halinde anÄḟlan ÅartlarÄḟn saÄlandÄḟÄÄḟnÄḟ tevsik edici bilgi ve belgeler. d) Personelin isim, unvan ve eÄitim durumlarÄḟnÄḟ gÃ¶steren liste ile gÃ¶rev ve sorumluluklarÄḟnÄḟn yer aldÄḟÄÄḟ iÅ tanÄḟmlarÄḟ. Faaliyet izninin verilmesi MADDE 7 â (1) YapÄḟlan inceleme ve deÄerlendirme sonucunda 5 inci maddede Ã¶ngÃ¶rÃỳlen ÅartlarÄḟ taÅÄḟyan ve 6 ncÄḟ maddede belirtilen belgeleri ibraz eden Åirketlere, faaliyet iznini gÃ¶steren bir yetki belgesi verilir. (2) AracÄḟlar Borsaya Ãỳye olmadan faaliyete baÅlayamaz. (Ek cÃỳmle:RG-26/12/2023-32411) Borsa Ãỳyelik ÅartlarÄḟ, baÅvuru usulÃỳ ve izni ile Borsa Ãỳyelerinin faaliyetleri sÃỳresince uymalarÄḟ gereken ilke ve esaslar Borsa yÃ¶nergeleri ile dÃỳzenlenir. Esas sÃ¶zleÅme ve ortaklÄḟk yapÄḟsÄḟ deÄiÅikliÄi MADDE 8 â (1) AracÄḟlarÄḟn esas sÃ¶zleÅme deÄiÅiklikleri BakanlÄḟk iznine tabidir. (2) Åirketin ortaklarÄḟ arasÄḟnda yapÄḟlan pay devirleri hariÃ§ olmak Ãỳzere tÃỳm pay devirleri BakanlÄḟk iznine tabidir. Her durumda, Åirket paylarÄḟnÄḟn yarÄḟsÄḟndan fazlasÄḟnÄḟn bir veya birden fazla ticaret borsasÄḟna ait olmasÄḟ gerekir. Pay devirlerinde, paylarÄḟ devralacak gerÃ§ek kiÅilerde ve tÃỳzel kiÅilerin gerÃ§ek kiÅi temsilcilerinde 10 uncu maddede sayÄḟlan Åartlar aranÄḟr. Merkez dÄḟÅÄḟ Ã¶rgÃỳtler MADDE 9 â (BaÅlÄḟÄÄḟ ile Birlikte DeÄiÅik:RG-26/12/2023-32411) (1) AracÄḟlarÄḟn merkez dÄḟÅÄḟ Ã¶rgÃỳtleri; Åubeler ve aracÄḟnÄḟn acentelik faaliyetini yÃỳrÃỳten ticaret borsalarÄḟ ve aracÄḟ kuruluÅlardan oluÅur. Bu fÄḟkrada belirtilen acentelik faaliyeti, ayrÄḟntÄḟlarÄḟ Borsa yÃ¶nergeleriyle belirlenmek Ãỳzere mÃỳÅteriye Ã§erÃ§eve sÃ¶zleÅme imzalatÄḟlmasÄḟ ve/veya mÃỳÅteri emirlerinin aracÄḟlara iletilmesi ile emir sonuÃ§larÄḟnÄḟn mÃỳÅteriye bildirilmesine iliÅkin faaliyetleri ifade eder. (2) AracÄḟlar, BakanlÄḟk izni ile merkez dÄḟÅÄḟ Ã¶rgÃỳtler aÃ§abilir. Merkez dÄḟÅÄḟ Ã¶rgÃỳtlerin aÃ§ÄḟlmasÄḟna iliÅkin usul ve esaslar Borsa yÃ¶nergeleriyle belirlenir. Borsa yÃ¶nergelerine gÃ¶re Borsa tarafÄḟndan alÄḟnan baÅvurular BakanlÄḟÄa sunulur. (3) AracÄḟlarÄḟn herhangi bir merkez dÄḟÅÄḟ Ã¶rgÃỳtÃỳ faaliyete geÃ§tikten sonra BakanlÄḟk veya Borsa tarafÄḟndan yapÄḟlacak incelemeler sonucunda merkez dÄḟÅÄḟ Ã¶rgÃỳtÃỳn mevzuata aykÄḟrÄḟ iÅ ve iÅlemlerinin tespiti halinde BakanlÄḟk tarafÄḟndan aracÄḟlarÄḟn merkez dÄḟÅÄḟ Ã¶rgÃỳt faaliyetleri durdurulabilir ve/veya aracÄḟlarÄḟn merkez dÄḟÅÄḟ Ã¶rgÃỳt aÃ§masÄḟna kÄḟsÄḟtlama getirilebilir. (4) AracÄḟlar, merkez dÄḟÅÄḟ Ã¶rgÃỳtlerinin faaliyetlerini dÃỳzenli olarak denetlemekle yÃỳkÃỳmlÃỳ olup merkez dÄḟÅÄḟ Ã¶rgÃỳtlerin faaliyetleri nedeniyle BakanlÄḟÄÄḟn aracÄḟlara yÃ¶nelik yaptÄḟrÄḟm uygulama ve tedbir alma yetkisi saklÄḟdÄḟr. (5) AracÄḟlarÄḟn merkez dÄḟÅÄḟ Ã¶rgÃỳtlerinin iÅleyiÅine iliÅkin usul ve esaslar Borsa yÃ¶nergeleri ile dÃỳzenlenir. Pay sahipleri ve yÃ¶neticilerde aranan genel Åartlar MADDE 10 â (1) Åirkette pay sahibi gerÃ§ek kiÅilerin, pay sahibi ticaret Åirketlerinin gerÃ§ek kiÅi temsilcilerinin, Åirketin yÃ¶netim kurulu Ãỳyelerinin ve genel mÃỳdÃỳrÃỳnÃỳn; a) Kendileri veya sÄḟnÄḟrsÄḟz sorumlu olduklarÄḟ kuruluÅlar hakkÄḟnda iflas veya iflasÄḟn ertelenmesi kararÄḟ verilmemiÅ ve konkordato ilÃḃn edilmemiÅ olmasÄḟ, b) (DeÄiÅik:RG-26/12/2023-32411) Faaliyet izni iptal edilmiÅ aracÄḟlarda veya 6362 sayÄḟlÄḟ Kanunun 3 ÃỳncÃỳ maddesinin birinci fÄḟkrasÄḟnÄḟn (v) bendinde tanÄḟmlanan yatÄḟrÄḟm kuruluÅlarÄḟnda bu mÃỳeyyideyi gerektiren olayda sorumluluÄu bulunan kiÅilerden olmamalarÄḟ, c) BorsanÄḟn ve sermaye piyasasÄḟ araÃ§larÄḟ, kambiyo ve kÄḟymetli madenler ile kÄḟymetli taÅlarÄḟn iÅlem gÃ¶rdÃỳÄÃỳ borsalarÄḟn ÃỳyeliÄinden sÃỳrekli olarak Ã§ÄḟkarÄḟlmÄḟÅ kuruluÅlarda, bu mÃỳeyyideyi gerektiren olayda sorumluluÄu bulunan kiÅilerden olmamalarÄḟ, Ã§) (DeÄiÅik:RG-26/12/2023-32411)Kanun, 5300 sayÄḟlÄḟ Kanun, 5411 sayÄḟlÄḟ Kanun,Â 13/11/1996Â tarihli ve 4208 sayÄḟlÄḟ Kanun ve Ã¶dÃỳnÃ§ para verme iÅleri hakkÄḟnda mevzuat ile 6362 sayÄḟlÄḟ Kanuna aykÄḟrÄḟlÄḟktan dolayÄḟ mahkum olmamalarÄḟ, d) 26/9/2004 tarihli ve 5237 sayÄḟlÄḟ TÃỳrk Ceza Kanununun 53 ÃỳncÃỳ maddesinde belirtilen sÃỳreler geÃ§miÅ olsa bile; kasten iÅlenen bir suÃ§tan dolayÄḟ beÅ yÄḟl veya daha fazla sÃỳreyle hapis cezasÄḟna ya da devletin gÃỳvenliÄine karÅÄḟ suÃ§lar, anayasal dÃỳzene ve bu dÃỳzenin iÅleyiÅine karÅÄḟ suÃ§lar, zimmet, irtikÃḃp, rÃỳÅvet, hÄḟrsÄḟzlÄḟk, dolandÄḟrÄḟcÄḟlÄḟk, sahtecilik, gÃỳveni kÃ¶tÃỳye kullanma, hileli iflas, ihaleye fesat karÄḟÅtÄḟrma, edimin ifasÄḟna fesat karÄḟÅtÄḟrma, biliÅim sistemini engelleme, bozma, verileri yok etme veya deÄiÅtirme, banka veya kredi kartlarÄḟnÄḟn kÃ¶tÃỳye kullanÄḟlmasÄḟ, suÃ§tan kaynaklanan malvarlÄḟÄÄḟ deÄerlerini aklama, kaÃ§akÃ§ÄḟlÄḟk, vergi kaÃ§akÃ§ÄḟlÄḟÄÄḟ veya haksÄḟz mal edinme suÃ§larÄḟndan mahkÃṠm olmamasÄḟ, e) Mali ve ticari itibar bakÄḟmÄḟndan engel bir durumunun bulunmamasÄḟ, gerekir. (2) TÃỳzel kiÅinin yÃ¶netim kurulu Ãỳyesi olarak atanmasÄḟ halinde birinci fÄḟkradaki Åartlar tÃỳzel kiÅi adÄḟna hareket etmek Ãỳzere tescil edilmiÅ gerÃ§ek kiÅiler iÃ§in de aranÄḟr. (3) (Ek:RG-26/12/2023-32411) Genel MÃỳdÃỳr olarak atanacak kiÅinin iÅletme, iktisat, maliye, kamu yÃ¶netimi, uluslararasÄḟ iliÅkiler, hukuk, mÃỳhendislik, sermaye piyasalarÄḟ veya bankacÄḟlÄḟk alanlarÄḟnda lisans veya lisansÃỳstÃỳ Ã¶Ärenim gÃ¶rmÃỳÅ olmasÄḟ ve yÃỳksekÃ¶Ärenim sonrasÄḟ mali piyasalar alanÄḟnda en az 7 yÄḟllÄḟk mesleki deneyiminin olmasÄḟ ve Borsa dÃỳzenlemeleri ile belirlenen kapsamda talep edilen Sermaye PiyasasÄḟ Lisanslama Sicil ve EÄitim KuruluÅu tarafÄḟndan verilen lisans belgelerine sahip olmasÄḟ zorunludur. Personele iliÅkin Åartlar MADDE 11 â (1) AracÄḟlarÄḟn merkez ve Åubelerinde yÃ¶netici ve uzman statÃỳsÃỳnde bulunan personelin 10 uncu maddedeki ÅartlarÄḟ taÅÄḟmalarÄḟ ve Ãỳniversitelerin en az dÃ¶rt yÄḟllÄḟk lisans dÃỳzeyinde eÄitim veren bÃ¶lÃỳmlerinden mezun olmalarÄḟ gerekir. (2) Borsa tarafÄḟndan (DeÄiÅik ibare:RG-26/12/2023-32411) aracÄḟlarÄḟn personelinin yÃỳrÃỳtecekleri faaliyetlere gÃ¶re farklÄḟ eÄitim ve mesleki tecrÃỳbe ÅartlarÄḟ aranabilir. ÃÃÃNCÃ BÃLÃM AracÄḟlarÄḟn Faaliyetleri, YÃỳkÃỳmlÃỳlÃỳkleri ve YapamayacaklarÄḟ ÄḞÅ ve ÄḞÅlemler AracÄḟlÄḟk faaliyeti MADDE 12 â (1) AracÄḟlÄḟk faaliyeti, mÃỳÅterilerin ELÃS ve ELÃSâe dayalÄḟ vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmelerine iliÅkin alÄḟm veya satÄḟm emirlerinin mÃỳÅteri adÄḟna ve hesabÄḟna aracÄḟlar tarafÄḟndan Borsaya iletilmek suretiyle gerÃ§ekleÅtirilmesini ifade eder. (2) AracÄḟlarÄḟn, mÃỳÅterilerin alÄḟm ve satÄḟm emirlerini Borsaya iletmeleri ve Borsada gerÃ§ekleÅtirecekleri diÄer iÅ ve iÅlemler Borsa yÃ¶nergeleri ile dÃỳzenlenir. (3) AracÄḟlar, aracÄḟlÄḟk faaliyeti kapsamÄḟnda fiziki ve/veya elektronik ortamda emir kabul edebilirler. (4) (Ek:RG-26/12/2023-32411) AracÄḟlar, mevzuattan kaynaklanan yÃỳkÃỳmlÃỳlÃỳklerinin saÄlanmasÄḟna yÃ¶nelik hizmetleri, aralarÄḟnda akdedilecek bir sÃ¶zleÅme ile baÅka bir aracÄḟdan alabilir. Bu durum, aracÄḟlarÄḟn mevzuattan kaynaklanan sorumluluklarÄḟnÄḟ ortadan kaldÄḟrmaz. Takas ve saklama hizmetleri MADDE 12/A- (Ek:RG-26/12/2023-32411) (1) Bu YÃ¶netmelik kapsamÄḟnda takas hizmeti ile saklama hizmeti aracÄḟlar tarafÄḟndan verilebileceÄi gibi anÄḟlan hizmetlerin mÃỳÅterilere bir aracÄḟ kuruluÅ veya bir baÅka aracÄḟ vasÄḟtasÄḟyla da saÄlanmasÄḟ mÃỳmkÃỳndÃỳr. (2) Takas ve saklama hizmetlerinin yerine getirilmesine iliÅkin usul ve esaslar, Borsa yÃ¶nergeleriyle dÃỳzenlenir. AracÄḟlÄḟk faaliyetine iliÅkin genel ilke ve esaslar MADDE 13 â (1) AracÄḟlar, hizmet ve faaliyetlerin yÃỳrÃỳtÃỳlmesi sÄḟrasÄḟnda aÅaÄÄḟdaki ilke ve esaslara uyar: a) (DeÄiÅik:RG-26/12/2023-32411) Faaliyetlerini, Borsa dÃỳzenlemeleri, mÃỳÅteriyle imzalanan Ã§erÃ§eve sÃ¶zleÅmede belirtilen esaslar, mÃỳÅteri emrini en iyi Åekilde gerÃ§ekleÅtirme yÃỳkÃỳmlÃỳlÃỳÄÃỳ ile Ã¶zen ve sadakat borcu Ã§erÃ§evesinde yÃỳrÃỳtÃỳr. b) Faaliyetlerinin yÃỳrÃỳtÃỳlmesi sÄḟrasÄḟnda basiretli bir tacir gibi davranÄḟr, iÅin gerektirdiÄi mesleki dikkat ve Ã¶zeni gÃ¶sterir ve bu kapsamda gerekli Ã¶nlemleri alÄḟr. c) Faaliyetlerini sÃỳrdÃỳrmeleri iÃ§in sahip olduklarÄḟ kaynaklarÄḟ etkin bir biÃ§imde kullanÄḟr. Ã§) MÃỳÅterileriyle olan iliÅkilerinde mÃỳÅteriyi ilgilendiren tÃỳm konularda yeterli bilgilendirme ve ÅeffaflÄḟÄÄḟ saÄlar. d) (DeÄiÅik:RG-26/12/2023-32411)24/3/2016Â tarihli ve 6698 sayÄḟlÄḟ KiÅisel Verilerin KorunmasÄḟ Kanunu ve bu Kanuna dayanÄḟlarak yÃỳrÃỳrlÃỳÄe konulan mevzuat Ã§erÃ§evesinde mÃỳÅterinin kiÅisel verileri ile mÃỳÅteri emirlerinin gizliliÄini korur, mÃỳÅteriye ait emir bilgilerini herhangi bir ÃỳÃ§ÃỳncÃỳ Åahsa, mÃỳÅteri aleyhine ve ÃỳÃ§ÃỳncÃỳ ÅahÄḟs lehine mÃỳÅterinin bilgisi ve rÄḟzasÄḟ olmaksÄḟzÄḟn aktaramaz. Piyasa bozucu eylemlere iliÅkin mevzuat hÃỳkÃỳmleri ile BorsanÄḟn disiplin hÃỳkÃỳmleri saklÄḟdÄḟr. e) Faaliyetlerine iliÅkin yapacaklarÄḟ her tÃỳrlÃỳ bilgilendirme, yayÄḟn, ilan, reklam veya duyuruda objektif davranÄḟr. f) Faaliyetlerinin icrasÄḟ sÄḟrasÄḟnda mÃỳÅterilerin fiyat, miktar ve benzeri hususlardaki tercihlerini gÃ¶z Ã¶nÃỳne alarak emir gerÃ§ekleÅtirme politikasÄḟ Ã§erÃ§evesinde mÃỳÅteri iÃ§in mÃỳmkÃỳn olan en iyi sonucu verecek Åekilde emirleri yerine getirir. g) (Ek:RG-26/12/2023-32411) Saklama hizmeti veren aracÄḟ ya da aracÄḟ kuruluÅ, mÃỳÅteriye aitÂ ELÃSâlereÂ veÂ ELÃSâeÂ dayalÄḟ vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmelerine iliÅkin mÃỳÅteri bazÄḟnda, nakitlere iliÅkin olarak ise topluÂ bazdaÂ veya mÃỳÅteri bazÄḟnda kendiÂ nezdindekiÂ hesap ve kayÄḟtlar ile EKK ve nakitlerin saklandÄḟÄÄḟ kuruluÅlarÂ nezdindekiÂ hesap ve kayÄḟtlar arasÄḟnda gÃỳnlÃỳk mutabakat saÄlar. Ä) (Ek:RG-26/12/2023-32411) MÃỳÅterilerinden aracÄḟlÄḟk faaliyetleri nedeniyle teminat alÄḟnmasÄḟna iliÅkin Åartlar, mÃỳÅterilere uygulanabilecek asgari ve azami komisyon oranlarÄḟ, anÄḟlan teminatlarÄḟn saklanmasÄḟ ve kullanÄḟlmasÄḟna iliÅkin ilgili mevzuat hÃỳkÃỳmleri Ã§erÃ§evesinde Borsa yÃ¶nergelerinde yer alan hÃỳkÃỳmlere uyar. MÃỳÅteri hesaplarÄḟndaki nakit alacak bakiyelerinin kullanÄḟm esaslarÄḟ MADDE 13/A- (Ek:RG-22/11/2024-32730) (1) AracÄḟlar, Ã§erÃ§eve sÃ¶zleÅmesinde mÃỳÅterinin verdiÄi yetkiye baÄlÄḟ olarak, gÃỳn iÃ§inde herhangi bir mÃỳÅteri emrine konu olmayan ve gÃỳn sonu itibarÄḟyla alacak bakiye veren mÃỳÅteri hesaplarÄḟndaki nakitleri, yetkili olduklarÄḟ faaliyetler, iÅletme politikalarÄḟ ile mÃỳÅterinin tercihleri doÄrultusunda, muhasebe sistemlerinde hesap bazÄḟnda izlemek kaydÄḟyla, toplu olarak veya mÃỳÅteri bazÄḟnda deÄerlendirebilirler. (2) SÃ¶z konusu nakitlerin toplu olarak deÄerlendirilmesi halinde elde edilen gelirlerin mÃỳÅteri hesaplarÄḟna oransal olarak daÄÄḟtÄḟlmasÄḟ esastÄḟr. (3) AracÄḟlarÄḟn, Ã§erÃ§eve sÃ¶zleÅmesinde aÃ§ÄḟkÃ§a belirtmek kaydÄḟyla mÃỳÅteri hesaplarÄḟnda kalan nakit alacak bakiyelerinin kullanÄḟmÄḟnda alt limit belirlemeleri mÃỳmkÃỳndÃỳr. Belirlenen bu alt limite iliÅkin deÄiÅikliklerin de ispat yÃỳkÃỳ aracÄḟda olmak Ãỳzere mÃỳÅterilere yazÄḟlÄḟ olarak veya en seri iletiÅim aracÄḟyla bildirilmesi zorunludur. Belirlenen alt limitin altÄḟnda kalan nakitlerin kullanÄḟmÄḟna iliÅkin esaslara sÃ¶zleÅmede ayrÄḟca yer verilir. (4) MÃỳÅterilerin hesaplarÄḟndaki nakit alacak bakiyeleri, mÃỳÅteriler tarafÄḟndan talep edildiÄi takdirde en geÃ§ 1 iÅ gÃỳnÃỳ iÃ§erisinde Ã¶denmek ve anapara zarara uÄratÄḟlmamak ÅartÄḟyla, belirlenen limitin altÄḟnda kalan mÃỳÅteri nakitleri Ã§erÃ§eve sÃ¶zleÅmedeki hÃỳkÃỳm, getiri talep etmeyen mÃỳÅterilerin nakitleri ise Ã§erÃ§eve sÃ¶zleÅmeden ayrÄḟ olarak mÃỳÅterilerden mÃỳnferiden alÄḟnacak yazÄḟlÄḟ/elektronik onay doÄrultusunda, getirisi aracÄḟda kalacak Åekilde deÄerlendirilebilir. (5) Bankalar nezdinde tutulmakta olan mÃỳÅteri nakitlerinin aracÄḟ mÃỳÅterileri iÃ§in aÃ§Äḟlacak olan mÃỳnferit bir hesapta, aracÄḟnÄḟn kendi nakit varlÄḟÄÄḟndan ayrÄḟ olarak izlenmesi esastÄḟr. MÃỳÅteriler adÄḟna aÃ§Äḟlacak olan hesap aÃ§ÄḟkÃ§a ilgili aracÄḟ mÃỳÅterilerine ait olduÄu belirtilecek Åekilde tanÄḟmlanÄḟr ve amacÄḟ dÄḟÅÄḟnda kullanÄḟlamaz. MÃỳÅteri nakit varlÄḟklarÄḟnÄḟn saklandÄḟÄÄḟ hesaplar kredi teminatÄḟ olarak gÃ¶sterilemez, bu hesaplar Ãỳzerinde aracÄḟ lehineÂ blokaj, rehin ve benzeriÂ takyidatÂ tesis edilemez. (6) AracÄḟ tarafÄḟndan mÃỳÅteri hesabÄḟ olarak tayin edilmiÅ bir banka hesabÄḟ aÃ§tÄḟrÄḟlÄḟrken, bankaya sÃ¶z konusu hesaptaki paranÄḟn aracÄḟ mÃỳÅterilerine ait olduÄu ve herhangi bir Åekilde aracÄḟnÄḟn kendi hesabÄḟ ile birleÅtirilmemesi gerektiÄi hakkÄḟnda yazÄḟlÄḟ bilgi verilmesi ve bankadan konuya iliÅkin onay alÄḟnmasÄḟ zorunludur. AÃ§Äḟlan hesabÄḟn ismi aracÄḟnÄḟn bankaÂ nezdindekiÂ diÄer hesaplarÄḟndan yeterince ayÄḟrt edilebilecek Åekilde olmalÄḟdÄḟr. Banka tarafÄḟndan 15 iÅ gÃỳnÃỳ iÃ§erisinde konuya iliÅkin onay verilmemesi durumunda aracÄḟ ilgili tutarÄḟ baÅka bir bankaya aktarmak zorundadÄḟr. AracÄḟlarÄḟn yÃỳkÃỳmlÃỳlÃỳkleri MADDE 14 â (1) (DeÄiÅik:RG-26/12/2023-32411) AracÄḟlar, mÃỳÅterileriyle iÅlem yapmaya baÅlamadan Ã¶nce, sunulacak hizmete iliÅkin yazÄḟlÄḟ veyaÂ 8/2/2022Â tarihli ve 31744 sayÄḟlÄḟ ResmÃ® Gazeteâde yayÄḟmlanan AracÄḟ Kurumlar ve PortfÃ¶y YÃ¶netim Åirketleri TarafÄḟndan KullanÄḟlacak Uzaktan Kimlik Tespiti YÃ¶ntemlerine ve Elektronik Ortamda SÃ¶zleÅme ÄḞliÅkisinin KurulmasÄḟna ÄḞliÅkin TebliÄ (III-42.1) hÃỳkÃỳmlerine uygun olarak elektronik ortamda asgari ÅartlarÄḟ Borsa dÃỳzenlemeleri ile belirlenecek bir Ã§erÃ§eve sÃ¶zleÅme yapmak zorundadÄḟr. AnÄḟlan sÃ¶zleÅmelerde mevzuata aykÄḟrÄḟ hÃỳkÃỳmler ile mÃỳÅterilerin haklarÄḟnÄḟ ciddi Åekilde zedeleyici ve aracÄḟlar lehine tek taraflÄḟ olaÄanÃỳstÃỳ haklar saÄlayan ve emirlerin ispatÄḟnÄḟn mÃỳÅteriye yÃỳklenmesine iliÅkin hÃỳkÃỳmlere yer verilmez. (2) AracÄḟlar, birinci fÄḟkrada belirtilen sÃ¶zleÅme imzalanmadan Ã¶nce mÃỳÅterilerine ELÃS ve ELÃSâe dayalÄḟ vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmelerine iliÅkin gerÃ§ekleÅtirilen iÅlemlere dair genel riskleri yalÄḟn ve anlaÅÄḟlÄḟr Åekilde aÃ§Äḟklamak, bu hususlarÄḟn okunup anlaÅÄḟldÄḟÄÄḟna dair yazÄḟlÄḟ (Ek ibare:RG-22/11/2024-32730) veya birinci fÄḟkrada belirtilen TebliÄ hÃỳkÃỳmlerine uygun Åekilde elektronik ortamda bir beyan almak ve bir Ã¶rneÄini mÃỳÅteriye vermek zorundadÄḟr. Bu fÄḟkra kapsamÄḟndaki aÃ§ÄḟklamalarÄḟn yapÄḟldÄḟÄÄḟna dair ispat yÃỳkÃỳ aracÄḟlara aittir. (3) SÃ¶zleÅme imzalanan her mÃỳÅteriye ayrÄḟ bir mÃỳÅteri numarasÄḟ tahsis edilir. Bir mÃỳÅteriye verilmiÅ olan mÃỳÅteri numarasÄḟ, sÃ¶zleÅmenin sona erme tarihi Ãỳzerinden 10 yÄḟl geÃ§medikÃ§e baÅka bir mÃỳÅteriye verilemez. (4) AracÄḟlar, aracÄḟlÄḟk faaliyetleri ile Åirketi tanÄḟtÄḟcÄḟ bilgileri iÃ§eren bir internet sitesi aÃ§mak zorundadÄḟr. ÄḞnternet sitesinde asgari olarak; a) ELÃS ve ELÃSâe dayalÄḟ vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmelerine iliÅkin tanÄḟtÄḟcÄḟ bilgilere, b) AlÄḟnan kiÅisel verilerin saklama ve kullanÄḟm koÅullarÄḟna, c) Emir iletimine ve iÅlemlerin gerÃ§ekleÅtirilmesine iliÅkin bilgilere, Ã§) Elektronik ortamda mÃỳÅteriler tarafÄḟndan yapÄḟlabilecek iÅlemler ile mÃỳÅteriye elektronik ortamda yapÄḟlacak bildirimlere iliÅkin esaslara, d) Borsa ve piyasa bilgilerine, e) BakanlÄḟk (Ek ibare:RG-26/12/2023-32411) ve Borsa tarafÄḟndan gerekli gÃ¶rÃỳlecek diÄer hususlara, yer verilmesi zorunludur. (5) (DeÄiÅik:RG-26/12/2023-32411)MÃỳÅteriyle yapÄḟlan Ã§erÃ§eve sÃ¶zleÅme dÃḃhil her tÃỳrlÃỳ sÃ¶zleÅme ile aracÄḟlÄḟk faaliyetleri kapsamÄḟnda gerÃ§ekleÅtirilen tÃỳm kayÄḟt ve belgelerin Borsa yÃ¶nergelerinde yer alan hÃỳkÃỳm ve koÅullar Ã§erÃ§evesinde 10 yÄḟl sÃỳre ile aracÄḟlar tarafÄḟndan saklanmasÄḟ, olaÄanÃỳstÃỳ haller ve afetler iÃ§in gÃỳvenli bir Åekilde yedeklenmesi gerekir. Ses kayÄḟtlarÄḟ iÃ§in saklama sÃỳresi 3 yÄḟldÄḟr. SaklanmasÄḟ gereken belge ve kayÄḟtlardan ihtilaflÄḟ olanlarÄḟn sÃỳre ile sÄḟnÄḟrlÄḟ olmaksÄḟzÄḟn ihtilaf kesin olarak sonuÃ§lanÄḟncaya kadar muhafazasÄḟ zorunludur. (6) (DeÄiÅik:RG-26/12/2023-32411) AracÄḟlar ve merkez dÄḟÅÄḟ Ã¶rgÃỳtleri, Borsada yaptÄḟklarÄḟ iÅlemlerin kaydedileceÄi Borsa iÅlem defteri ileÂ 13/1/2011Â tarihli ve 6102 sayÄḟlÄḟ TÃỳrk Ticaret Kanunu, 213 sayÄḟlÄḟ Kanun ve ilgili diÄer mevzuat Ã§erÃ§evesinde tutmak zorunda olduklarÄḟ defter ve kayÄḟtlarÄḟ usulÃỳne ve gerÃ§eÄe uygun Åekilde tutar, belgeleri dÃỳzenler ve aracÄḟlÄḟk faaliyetlerine iliÅkin muhasebe kayÄḟt, belge ve iÅlemlerinde Borsa yÃ¶nergelerine uyar. (7) AracÄḟlarÄḟn kullanacaklarÄḟ bilgi iÅlem altyapÄḟsÄḟnÄḟn, tÃỳm emirlerin alÄḟnÄḟÅ zamanÄḟna gÃ¶re sÄḟralanmasÄḟna imkÃḃn verecek nitelikte (Ek ibare:RG-26/12/2023-32411) ve Borsa yÃ¶nergelerine uygun olmasÄḟ gerekir. AracÄḟlar, bilgi iÅlem altyapÄḟlarÄḟnÄḟn, reddedilen, gerÃ§ekleÅmeyen, iptal edilen ve deÄiÅtirilen emirler de dÃḃhil olmak Ãỳzere gerÃ§ekleÅtirilen tÃỳm iÅlemlere iliÅkin tarih, zaman, miktar, fiyat ve diÄer tÃỳm unsurlarÄḟ gÃ¶sterecek Åekilde mÃỳÅterilere yansÄḟtÄḟlan tÃỳm fiyat bilgilerini anlÄḟk olarak kaydetmesini saÄlamakla yÃỳkÃỳmlÃỳdÃỳr. (8) (Ek:RG-26/12/2023-32411)AracÄḟlar, ELÃS ileÂ ELÃSâeÂ dayalÄḟ vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmelerinin teslimi, bedellerinin Ã¶denmesi ve sÃ¶z konusu araÃ§lara yÃ¶nelik takas ve saklama hizmetleri de dÃḃhil olmak Ãỳzere Borsada gerÃ§ekleÅtirilen iÅlemlerinin tÃỳmÃỳnden ve personelinin gÃ¶revleri esnasÄḟnda yaptÄḟklarÄḟ iÅlerden, mÃỳÅterilerine, diÄer aracÄḟlara, Borsaya ve/veya ÃỳÃ§ÃỳncÃỳ kiÅilere verdikleri zararlardan sorumludurlar. (9) (Ek:RG-26/12/2023-32411) (MÃỳlga:RG-17/4/2025-32873) AracÄḟlarÄḟn yapamayacaklarÄḟ iÅ ve iÅlemler MADDE 15 â (1) AracÄḟlar, aracÄḟlÄḟk faaliyeti dÄḟÅÄḟnda hiÃ§bir ticari, sÄḟnai ve zirai faaliyette bulunamaz. (2) (DeÄiÅik:RG-26/12/2023-32411) AracÄḟlar, 5411 sayÄḟlÄḟ Kanunda tanÄḟmlandÄḟÄÄḟ Ãỳzere mevduat veya katÄḟlÄḟm fonu toplayamaz, mevduat veya katÄḟlÄḟm fonu toplama sonucunu verebilecek iÅ ve iÅlemler yapamaz, mevzuatÄḟn imkÃḃn verdiÄi haller hariÃ§ olmak Ãỳzere Ã¶dÃỳnÃ§ para verme iÅlemleri yapamaz. (3) AracÄḟlar, mÃỳÅterilerine ait ELÃS ve ELÃSâe dayalÄḟ vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmeleri Ãỳzerinde hak ve yetkileri olmaksÄḟzÄḟn kendileri veya ÃỳÃ§ÃỳncÃỳ ÅahÄḟslar lehine herhangi bir tasarrufta bulunamaz. (4) AracÄḟlar, Ã§alÄḟÅanlarÄḟna ve mÃỳÅterilerine olaÄan mÃỳÅteri-aracÄḟ iliÅkisi dÄḟÅÄḟndaki imkÃḃnlardan yararlanmak suretiyle kendi nam ve hesaplarÄḟna iÅlem yapmalarÄḟna olanak saÄlayamaz. (5) AracÄḟlar, mÃỳÅterilerin hak ve yararlarÄḟnÄḟ zedeleyici iÅlemlerde bulunamaz, iyi niyet kurallarÄḟna aykÄḟrÄḟ hareket edemez, piyasa hakkÄḟndaki bilgisizlik ya da tecrÃỳbesizliklerinden yararlanÄḟp mÃỳÅterilerin alÄḟm-satÄḟm kararlarÄḟnÄḟ etkileyerek ÃỳÃ§ÃỳncÃỳ kiÅiler veya kendi lehlerine kazanÃ§ saÄlayamaz. (6) AracÄḟlar, herhangi bir Åekilde gelirlerini artÄḟrmak amacÄḟyla mÃỳÅterilerin gereksiz ve/veya aÅÄḟrÄḟ miktarda alÄḟm-satÄḟm yapmalarÄḟna ortam hazÄḟrlayamaz, mÃỳÅterilerin iÅlemleri nedeniyle ortaya Ã§Äḟkan zararlarÄḟn telafi edilmesi, iÅlem yapmasÄḟ veya belirli bir gruba dahil edilmesi amacÄḟyla mÃỳÅterilere kaynak saÄlayamaz, mÃỳÅterileri bu amaÃ§la yÃ¶nlendiremez ve mÃỳÅteri talimatÄḟ olmaksÄḟzÄḟn mÃỳÅteri hesabÄḟna iÅlem yapamaz. (7) AracÄḟlar, adli ve idari her tÃỳrlÃỳ inceleme ve soruÅturma kapsamÄḟnda yetkililere bilgi verilmesi durumlarÄḟ dÄḟÅÄḟnda mÃỳÅteri sÄḟrlarÄḟnÄḟ aÃ§Äḟklayamaz ve bu sÄḟrlarÄḟ kendilerinin veya ÃỳÃ§ÃỳncÃỳ kiÅilerin menfaatine kullanamaz. (8) AracÄḟlar, yalan, yanlÄḟÅ veya yanÄḟltÄḟcÄḟ bilgilere dayalÄḟ ve mÃỳÅterilerin tecrÃỳbe veya bilgi noksanlÄḟklarÄḟnÄḟ istismar edici, mutlak getiri ve/veya zarara karÅÄḟ garanti taahhÃỳdÃỳ iÃ§eren yayÄḟn, ilan, duyuru ve reklam yapamaz, diÄer yazÄḟlÄḟ ve sÃ¶zlÃỳ aÃ§Äḟklamalarda bulunamaz. (9) AracÄḟlar, ELÃS ve ELÃSâe dayalÄḟ vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmelerini kendi nam ve hesaplarÄḟna alÄḟp satamaz. (DeÄiÅik cÃỳmle:RG-22/11/2024-32730) AracÄḟlarÄḟn ELÃS veÂ ELÃSâeÂ dayalÄḟ vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmelerinde mÃỳÅteri iÅlemlerini gerÃ§ekleÅtirme faaliyetleri sÄḟrasÄḟnda hatalÄḟ emir iletimi neticesinde oluÅabilecek hatalÄḟ iÅlemlerin dÃỳzeltilmesi ve Borsa dÃỳzenlemeleri Ã§erÃ§evesinde ELÃS iÃ§in belirlenen asgari emir miktarÄḟ altÄḟnda ÃỳrÃỳnÃỳ bulunan mÃỳÅterilerin talepleri doÄrultusunda, sÃ¶z konusuÂ ELÃSâlerinÂ aracÄḟlar tarafÄḟndan alÄḟnÄḟp satÄḟlmasÄḟ iÅlemleri bu kapsamda deÄildir. (10) AracÄḟlar, yÃ¶neticileri ve Åubeleri dÃḃhil tÃỳm Ã§alÄḟÅanlarÄḟ aracÄḟlÄḟÄÄḟyla mÃỳÅterilerinden ELÃS ve ELÃSâe dayalÄḟ vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmelerine alÄḟm satÄḟm emri verme ve diÄer belgeleri imzalama, nakit ve ELÃS yatÄḟrma ve Ã§ekme, virman iÅlemi yapma gibi geniÅ yetkiler iÃ§eren vekÃḃletname alarak veya bu sonucu doÄuracak Åekilde ya da mÃỳÅterinin bu yÃ¶ndeki sÃ¶zlÃỳ yetkisine istinaden mÃỳÅteri adÄḟna veya hesabÄḟna iÅlem yapamaz. (11) AracÄḟlar, mÃỳÅteri talebi doÄrultusunda veya mÃỳÅteri talebi olmaksÄḟzÄḟn ELÃS ve ELÃSâe dayalÄḟ vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmeleri hakkÄḟnda, belli bir kiÅiye veya mali durumlarÄḟ, risk ve getiri tercihleri benzer nitelikteki bir gruba yÃ¶nelik olarak yÃ¶nlendirici nitelikte yorum ve tavsiyelerde bulunamaz. Bunun haricinde aracÄḟlar tarafÄḟndan, belli bir kiÅiye veya mali durumlarÄḟ, risk ve getiri tercihleri benzer nitelikteki bir gruba yÃ¶nelik olmamak kaydÄḟyla, ELÃS ve ELÃSâe dayalÄḟ vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmeleri hakkÄḟnda, mÃỳÅterilere veya daÄÄḟtÄḟm kanallarÄḟna yÃ¶nelik olarak hazÄḟrlanan ve ELÃS ve ELÃSâe dayalÄḟ vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmelerinin mevcut veya gelecekteki fiyat ya da deÄerlerine iliÅkin yorum da dÃḃhil, aÃ§ÄḟkÃ§a veya zÄḟmnen bir yatÄḟrÄḟm stratejisini Ã¶neren veya tavsiye eden yÃ¶nlendirici nitelikteki her tÃỳrlÃỳ araÅtÄḟrma veya diÄer bilgi sunulmasÄḟ faaliyeti ile mÃỳÅterilere veya daÄÄḟtÄḟm kanallarÄḟna sunulan bilgilerin mÃỳÅteri ile birebir paylaÅÄḟlmasÄḟ ve ELÃS ve ELÃSâe dayalÄḟ vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmeleri ile piyasa eÄilimleri hakkÄḟnda yÃ¶nlendirici nitelikte olmayan yazÄḟlÄḟ veya sÃ¶zlÃỳ bilgi sunulmasÄḟ bu kapsamda sayÄḟlmaz. Ancak sunulan bilgilerin tarafsÄḟz ve dÃỳrÃỳst olmasÄḟ, belli bir kiÅi veya grubun ihtiyaÃ§larÄḟnÄḟn karÅÄḟlanmasÄḟ amacÄḟnÄḟ taÅÄḟmamasÄḟ gerekir. (12) (Ek:RG-26/12/2023-32411) AracÄḟlar, mevzuatÄḟn imkÃḃn verdiÄi haller hariÃ§ olmak Ãỳzere ELÃS veÂ ELÃSâeÂ dayalÄḟ vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmelerinin belli bir getiri saÄlayacaÄÄḟ yÃ¶nÃỳnde herhangi bir yazÄḟlÄḟ veya sÃ¶zlÃỳ taahhÃỳtte bulunamaz. (13) (Ek:RG-26/12/2023-32411) AracÄḟlar;Â fiktifÂ hesap aÃ§amaz, iÅlemlerini kayÄḟt dÄḟÅÄḟ bÄḟrakamaz ve gerÃ§ek mahiyetine uygun dÃỳÅmeyen kayÄḟtlar tesis edemez. (14) (Ek:RG-26/12/2023-32411) AracÄḟlar, ticari amaÃ§la gayrimenkul alÄḟm satÄḟmÄḟnda bulunamaz. (15) (Ek:RG-26/12/2023-32411) MÃỳÅterilerin aracÄḟ nezdinde bulunan nakit, ELÃS veÂ ELÃSâeÂ dayalÄḟ vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmeleri, aracÄḟlarÄḟn kendi mal varlÄḟklarÄḟndan ayrÄḟ olarak mÃỳÅteri bazÄḟnda izlenir. SÃ¶z konusu varlÄḟklar, mÃỳÅterilerin yazÄḟlÄḟ aÃ§Äḟk izni olmaksÄḟzÄḟn tevdi edilen aracÄḟlar tarafÄḟndan tevdi amacÄḟ dÄḟÅÄḟnda kendilerine veya ÃỳÃ§ÃỳncÃỳ kiÅilere menfaat saÄlayacak Åekilde kullanÄḟlmaz. Â DÃRDÃNCÃ BÃLÃM AracÄḟlarÄḟn GÃ¶zetimi, Denetimi ve Uygulanacak YaptÄḟrÄḟmlar AracÄḟlarÄḟn gÃ¶zetimi ve denetimi MADDE 16 â (1) AracÄḟlarÄḟn yeterlilik ÅartlarÄḟ ile bu YÃ¶netmelik kapsamÄḟndaki her tÃỳrlÃỳ iÅlem, hesap, kayÄḟt ve defterleri BakanlÄḟÄÄḟn gÃ¶zetim ve denetimine tabidir. (2) BakanlÄḟk gerekli gÃ¶rdÃỳÄÃỳnde mali konularda baÄÄḟmsÄḟz denetim kuruluÅlarÄḟna da denetim yaptÄḟrabilir. (3) BakanlÄḟk aracÄḟlarÄḟn gÃ¶zetim ve denetim faaliyetleri sÄḟrasÄḟnda, inceleme yapmak suretiyle, sÃ¶z konusu inceleme sonuÃ§larÄḟ kapsamÄḟnda ihtiyaÃ§ duyulmasÄḟ halinde Kurulun gÃ¶rev ve yetki alanÄḟna giren konularda, Kuruldan yardÄḟmcÄḟ olmasÄḟnÄḟ talep edebilir. (4) AracÄḟlar, denetim elemanlarÄḟnÄḟn iÅ yerlerine girmesine engel olmamaya, defter, belge ve kayÄḟtlarÄḟnÄḟ gizli de olsa gÃ¶stermeye, incelenmesine yardÄḟmcÄḟ olmaya, istenilen bilgileri eksiksiz ve gerÃ§eÄe uygun olarak vermeye ve diÄer her tÃỳrlÃỳ yardÄḟmÄḟ ve kolaylÄḟÄÄḟ gÃ¶stermeye mecburdur. Uygulanacak yaptÄḟrÄḟmlar ve alÄḟnacak tedbirler MADDE 17 â (DeÄiÅik:RG-26/12/2023-32411) (1) BakanlÄḟk, aracÄḟlarÄḟn bu YÃ¶netmelik ve ilgili diÄer mevzuata aykÄḟrÄḟ hareket etmesi, mali durumlarÄḟnÄḟn bozulmasÄḟ veya Borsada iÅlem yapanlarÄḟn haklarÄḟnÄḟn ve kamu menfaatinin korunmasÄḟnÄḟn gerektiÄi hallerde ya da olaÄan dÄḟÅÄḟ menfi geliÅmelerde, bu durumlarÄḟn mahiyet ve Ã¶nemini gÃ¶z Ã¶nÃỳne alarak; aracÄḟlarÄḟ uyarmaya, aracÄḟlardan verilen sÃỳre iÃ§erisinde aykÄḟrÄḟlÄḟklarÄḟn veya eksikliklerin giderilmesini istemeye, aracÄḟlarÄḟn faaliyet iznini en fazla 6 aya kadar askÄḟya almaya, faaliyet iznini iptal etmeye ve diÄer her tÃỳrlÃỳ tedbiri almaya gÃ¶revli ve yetkilidir. (2) AracÄḟlarÄḟn faaliyet iznini askÄḟya almayÄḟ gerektiren fiil ve haller ÅunlardÄḟr: a) Faaliyet izninin askÄḟya alÄḟnmasÄḟnÄḟn talep edilmesi. b) Faaliyet izninin alÄḟnmasÄḟ sÄḟrasÄḟnda aranan ÅartlarÄḟn kaybedildiÄinin BakanlÄḟkÃ§a tespit edilmesi. c) BakanlÄḟÄÄḟn uyarÄḟsÄḟ ve talimatlarÄḟna raÄmen aykÄḟrÄḟlÄḟklarÄḟn veya eksikliklerin BakanlÄḟkÃ§a verilen sÃỳre iÃ§erisinde giderilmemesi. (3) AracÄḟlarÄḟn faaliyet iznini iptal etmeyi gerektiren fiil ve haller ÅunlardÄḟr: a) Faaliyet izninin iptal edilmesinin talep edilmesi. b) Faaliyet izninin yanlÄḟÅ veya yanÄḟltÄḟcÄḟ beyanlarda bulunularak ya da hukuka aykÄḟrÄḟ diÄer yollarla alÄḟnmÄḟÅ olmasÄḟ. c) Faaliyet izninin alÄḟnmasÄḟ sÄḟrasÄḟnda aranan ÅartlarÄḟn kaybedildiÄinin BakanlÄḟkÃ§a tespitinden itibaren ÃỳÃ§ ayÄḟ geÃ§memek Ãỳzere BakanlÄḟkÃ§a verilen sÃỳre iÃ§inde bu ÅartlarÄḟn yeniden saÄlanamamasÄḟ. Ã§) Faaliyet izninin askÄḟya alÄḟnmasÄḟnÄḟ gerektiren aykÄḟrÄḟlÄḟklarÄḟn veya eksikliklerin sÃỳresi iÃ§erisinde giderilmemesi. (4) AracÄḟlarÄḟn faaliyet izinlerinin iptal edilmesine iliÅkin BakanlÄḟk kararÄḟnÄḟn kendilerine bildirildiÄi tarihten itibaren en geÃ§ 3 ay iÃ§inde sona erme kararÄḟ almalarÄḟ veya esas sÃ¶zleÅmelerini bu YÃ¶netmelik kapsamÄḟndaki aracÄḟlÄḟk faaliyetlerini kapsamayacak Åekilde deÄiÅtirmeleri zorunludur. Bu deÄiÅikliklerin yayÄḟmlandÄḟÄÄḟ TÃỳrkiye Ticaret Sicili Gazetesi, ilanÄḟ izleyen 10 iÅ gÃỳnÃỳ iÃ§inde BakanlÄḟÄa gÃ¶nderilir. (5) Borsa Ãỳyelerinin gÃ¶zetim ve denetimi Borsa tarafÄḟndan gerÃ§ekleÅtirilir.Â BakanlÄḟÄÄḟn faaliyet iznine iliÅkin tedbir uygulama yetkisi saklÄḟ kalmak kaydÄḟyla Borsa, Borsa Ãỳyesi olan aracÄḟlarÄḟn Borsa dÃỳzenlemelerine aykÄḟrÄḟ faaliyetlerinin tespit edilmesi halinde aykÄḟrÄḟlÄḟklarÄḟn Borsaca belirlenen bir sÃỳrede giderilerek ilgili mevzuata, iÅletme amaÃ§ ve ilkelerine uygunluÄun saÄlanmasÄḟnÄḟ istemeye, usul ve esaslarÄḟ Borsa yÃ¶nergeleriyle belirlenen uyarÄḟ, ÃỳyeliÄin askÄḟya alÄḟnmasÄḟ ve ÃỳyeliÄin iptali Åeklindeki disiplin cezalarÄḟnÄḟ uygulamaya, aykÄḟrÄḟlÄḟklarla doÄrudan iliÅkili olduÄu tespit edilen aracÄḟ yÃ¶netim kurulu Ãỳyeleri ve personeli hakkÄḟnda Borsa yÃ¶nergelerinde yer alan disiplin cezalarÄḟnÄḟn uygulanmasÄḟnÄḟ aracÄḟdan talep etmeye ve Borsa Ãỳyesi olan aracÄḟlar hakkÄḟnda Borsadaki aracÄḟlÄḟk faaliyetlerine yÃ¶nelik gerektiÄinde her tÃỳrlÃỳ tedbiri almaya yetkilidir.Â Bu kapsamda yapÄḟlan iÅlemlere iliÅkin olarak Borsa tarafÄḟndan BakanlÄḟÄa bilgi verilir. Bildirim MADDE 18 â (1) BakanlÄḟkÃ§a faaliyet izni askÄḟya alÄḟnan, askÄḟ hÃḃli kaldÄḟrÄḟlan veya faaliyet izni iptal edilen aracÄḟlar derhal Borsaya bildirilir. (2) (DeÄiÅik:RG-26/12/2023-32411) Faaliyet izni askÄḟya alÄḟnan aracÄḟlarÄḟn Borsadaki iÅlemleri askÄḟ sÃỳresince durdurulur. Faaliyet izni iptal edilen aracÄḟlarÄḟn Borsa tarafÄḟndan ÃỳyeliÄi iptal edilir. Borsa tarafÄḟndan aracÄḟlarÄḟn mÃỳÅterilerinin hak ve menfaatlerini koruyucu tedbirler alÄḟnÄḟr. Bu durumda aracÄḟlar, mÃỳÅterilerinin hak ve menfaatlerinin korunmasÄḟ amacÄḟyla Borsa yÃ¶nergelerinde yer alan tedbirlere ve bu kapsamda Borsa tarafÄḟndan verilecek talimatlara uymak zorundadÄḟr. (3) (DeÄiÅik:RG-26/12/2023-32411) Borsa tarafÄḟndan Borsa yÃ¶nergeleri uyarÄḟnca ÃỳyeliÄi askÄḟya alÄḟnan veya iptal edilen aracÄḟlar gerekÃ§eleri ile birlikte derhal BakanlÄḟÄa bildirilir. Bu durumda aracÄḟlarÄḟn faaliyet izni BakanlÄḟk tarafÄḟndan askÄḟya alÄḟnÄḟr veya iptal edilir. Â BEÅÄḞNCÄḞ BÃLÃM ÃeÅitli ve Son HÃỳkÃỳmler AracÄḟ kuruluÅlarÄḟn ve diÄer Borsa Ãỳyelerinin yetkilendirilmesi (DeÄiÅik baÅlÄḟk:RG-26/12/2023-32411) MADDE 19 â (1) (DeÄiÅik:RG-26/12/2023-32411) 31/12/2026Â tarihinden itibaren BakanlÄḟk tarafÄḟndan ÃỳrÃỳn piyasalarÄḟ konusundaki yetkinlik ve tecrÃỳbesi yeterli gÃ¶rÃỳlen aracÄḟ kuruluÅlar, Kurulun uygun gÃ¶rÃỳÅÃỳyle, bu YÃ¶netmelikte tanÄḟmlanan âaracÄḟâ tanÄḟmÄḟ kapsamÄḟnda yetkilendirilebilir. (2) Bu YÃ¶netmeliÄin 5 inci maddesinin ikinci fÄḟkrasÄḟ kapsamÄḟnda kurulan ortaklÄḟklar veya yapÄḟlan stratejik iÅbirliÄi anlaÅmalarÄḟ, birinci fÄḟkradaki yetkinlik ve tecrÃỳbenin yeterliliÄinin deÄerlendirilmesinde dikkate alÄḟnabilir. (3) Vadeli iÅlem sÃ¶zleÅmeleri iÃ§in BakanlÄḟk birinci fÄḟkradaki tarihi erkene Ã§ekebilir. (4) (Ek:RG-29/12/2021-31704) Borsa YÃ¶netim Kurulu kararÄḟ ve BakanlÄḟk izni ile Borsa nezdindeÂ teverrukÂ piyasasÄḟ oluÅturulabilir. Bu piyasada faaliyet gÃ¶sterecek kiÅiler Borsa YÃ¶netim Kurulu kararÄḟ ve BakanlÄḟk izni ile belirlenir ve Borsaâya Ãỳye olarak iÅlem yapabilir. Bu kapsamda yÃỳrÃỳtÃỳlecek faaliyetlere iliÅkin usul ve esaslar Borsa YÃ¶nergesi ile dÃỳzenlenir. GeÃ§iÅ hÃỳkÃỳmleri GEÃÄḞCÄḞ MADDE 1- (Ek:RG-17/4/2025-32873) (1) AracÄḟlar,Â (DeÄiÅik ibare:RG-30/12/2025-33123) 31/12/2026 tarihine kadar kimlik belgesi Ã¶rneÄi, adres bilgisini teyit eden belgeler ve diÄer bilgilerini Borsa Ãỳzerinden kendilerine aktaran gerÃ§ek kiÅilerle, 14 ÃỳncÃỳ maddenin birinci fÄḟkrasÄḟnda belirtilen TebliÄ hÃỳkÃỳmlerine tabi olmaksÄḟzÄḟn elektronik ortamda Ã§erÃ§eve sÃ¶zleÅme kurabilir ve bu kiÅilerden aynÄḟ maddenin ikinci fÄḟkrasÄḟnda belirtilen beyanÄḟ elektronik ortamda alabilirler. Kimlik tespitine iliÅkin ispat yÃỳkÃỳ aracÄḟlara aittir. YÃỳrÃỳrlÃỳk MADDE 20 â (1) Ticaret BakanlÄḟÄÄḟ ile Sermaye PiyasasÄḟ Kurulunca birlikte hazÄḟrlanan bu YÃ¶netmelik yayÄḟmÄḟ tarihinde yÃỳrÃỳrlÃỳÄe girer. YÃỳrÃỳtme MADDE 21 â (1) Bu YÃ¶netmelik hÃỳkÃỳmlerini Ticaret BakanÄḟ yÃỳrÃỳtÃỳr. Â


Â	YÃ¶netmeliÄin YayÄḟmlandÄḟÄÄḟ ResmÃ® Gazeteânin
1.Â Â Â Â Â Â	29/12/2021	31704
2.	26/12/2023	32411
3.	22/11/2024	32730
4.Â Â Â Â Â Â	17/4/2025	32873
5.	30/12/2025	33123

İlgili Erişim