Madde 38 — Yürütme
MADDE 38 – (1) Bu Tebliğ hükümlerini Kurul yürütür.
_________
(1) Bu değişiklik ile 2 nci maddenin dördüncü fıkrasından sonra gelmek üzere beşinci ve altıncı fıkralar eklenmiş ve diğer fıkralar buna göre teselsül ettirilmiştir.
EK/1
YABANCI SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI VE DEPO SERTİFİKALARINA
İLİŞKİN OLARAK KURULA BAŞVURU SIRASINDA BAŞVURUYA
EKLENECEK BELGELER (*) (**)
-
Yabancı sermaye piyasası aracının niteliğine göre (pay, tahvil vb.) söz konusu aracın ihracına ilişkin Kurul tebliğlerinde belirlenen bilgi ve belgeler,
-
Yabancı sermaye piyasası aracı/depo sertifikalarının Türkiye’de yerleşik sahiplerinin yurt dışındakilerle aynı haklara sahip olduğuna ilişkin yabancı ortaklığın/depocu kuruluşun beyanı,
-
Tebliğ hükümleri uyarınca satışı yapılan yabancı sermaye piyasası araçlarının hukuki niteliğinden, halka arzından, satışından ve temsilcinin işlemlerinden doğan her türlü ihtilafın esas ve usulünde Türk hukukunun uygulanacağı ve uyuşmazlıkların çözümünde Türk Mahkeme ve yargı organlarının yetkili olduğuna ilişkin yabancı ortaklığın/depocu kuruluşun beyanı,
-
Sermaye piyasası aracının ve yabancı ortaklığın ülkesinde tabi oldukları yasal sisteme ilişkin açıklayıcı bilgiler ile yabancı ortaklığın ilgili ülkede kuruluşta, işleyişte ve sermaye piyasası aracı ihraç etmede tabi olduğu yasal gerekleri yerine getirdiğine ilişkin yabancı ortaklığın/depocu kuruluşun beyanı,
-
Yabancı sermaye piyasası araçlarının ihraç edildikleri ülkede; bunların Türkiye’de satışına, sağladığı mali haklar ile ilgili işlem ve ödemelerin Türkiye’de yapılmasına ve yönetimsel hakların kullanılmasına ilişkin herhangi bir kısıtlama bulunmadığına ilişkin yabancı ortaklığın/depocu kuruluşun beyanı,
-
Yabancı sermaye piyasası araçlarının devir veya tedavülünü kısıtlayıcı veya sahibinin haklarını kullanmasını engelleyici bazı kayıtlara tabi tutulmuş olmadıklarını ve üzerlerinde intifa hakkı olup olmadığına ilişkin yabancı ortaklığın/depocu kuruluşun beyanı,
-
Yabancı sermaye piyasası aracının varsa borsa kotasyonuna veya işlem gördüğüne ilişkin belgeler,
8. Yabancı sermaye piyasası aracının varsa kote edildiği veya işlem gördüğü yabancı borsa veya borsaları tanıtıcı bilgiler ve kote edilmemiş olması durumunda bunun nedenine ilişkin bilgi,
-
Yabancı sermaye piyasası araçlarının, depo sertifikaları vasıtası ile satışında yabancı sermaye piyasası araçlarının saklanacağı saklama kuruluşunu tanıtıcı bilgiler,
-
Türkiye’de satış işlemi gerçekleştirilinceye kadar yapılacak tüm işlemler, imzalanacak sözleşmelerin birer örneği ile sözleşme taraflarının yetkili makamlarca tasdik edilmiş imza sirkülerleri ve bu süreçte yer alacak tüm kuruluşlar hakkında bilgi,
11. Derecelendirme raporları,
-
Yabancı sermaye piyasası aracı için varsa, dışarıda yayımlanan izahname, duyuru ve diğer ilanların birer örneği,
-
İhraççının borsalarda işlem gören sermaye piyasası araçlarının performansını gösterir bilgi,
14. Depo sertifikalarının temsil ettiği yabancı sermaye piyasası araçlarının tamamının depocu adına saklama kuruluşu nezdinde saklamaya alındığına dair ilgili saklama kuruluşundan alınan belgenin onaylı örneği,
- Yabancı ortaklık, temsilci ve depocu tarafından elektronik sertifika hizmet sağlayıcısına yapılan elektronik sertifika başvuru belgesi.
(*) Tahsisli veya nitelikli yatırımcılara satışlarda sadece 1, 2, 4, 5, 6 ve 14 üncü maddelerde belirtilen belgeler istenir.
(**) Bu bilgi ve belgelerin ilgili ülke mevzuatı uyarınca temininin mümkün olmaması durumunda Kurulca uygun görülecek muadili kabul edilebilir.
EK/2
DEPO SERTİFİKASI AYLIK BİLDİRİM FORMU
Temsilcinin/Depocu Kuruluşun Unvanı:
Depo Sertifikalarının Temsil Ettiği Yabancı
Sermaye Piyasası Aracını İhraç Edenin Unvanı:
Saklama Kuruluşunun Unvanı, Adresi, Telefon Numarası:
Türkiye’de Halka Arzedilmiş Olan Depo Sertifikalarının Toplam Nominal Değeri:
Ay Sonu İtibariyle Saklama Kuruluşunda Mevcut Olan;
Depo Sertifikalarının Nominal Değeri Toplamı:
Yabancı Sermaye Piyasası Araçlarının Nominal Değeri Toplamı:
Ay İçinde Yapılan Toplam;
Depo Sertifikası Alışlarının Nominal Değeri :
Depo Sertifikası Satışlarının Nominal Değeri :
Yabancı Sermaye Piyasası Araçları İle Değiştirilen Depo Sertifikalarının Nominal Değeri:
EK/3
FON TEMSİLCİLİK SÖZLEŞMESİNDE YER ALMASI GEREKEN
ASGARİ HUSUSLAR
a) Fon ihraççısının ticaret unvanı, tabiyeti, merkez adresi, ödenmiş sermayesi, kuruluş tarihi ve faaliyet konusu,
b) Fon temsilcisinin unvanı, merkez adresi ve ödenmiş sermayesi,
c) Yabancı yatırım fonu paylarının grubu ve cari değerinin tutarı,
ç) Alım satım fiyatının tespit şekli, satışın yapılacağı yerler ve fiyatın ilanına ilişkin esaslar,
d) Yabancı yatırım fonu paylarına ilişkin hakları kullanma esasları ile fonla ilgili ödemelerin ne şekilde yapılacağı ve ödeme tarihinin belirlenme şekli,
e) Yabancı yatırım fonu paylarına ilişkin ödemelerin ilgili mevzuat çerçevesinde transferine ilişkin esaslar,
f) Fon temsilcisinin yabancı yatırım fonu paylarını, Türkiye'de fon ve/veya kendi hesabına satmaya ve geri almaya yetkili olduğu hususu,
g) Fon ihraççısının, yabancı yatırım fonu paylarının alım-satım fiyatları ile varsa, borsa fiyatları hakkındaki bilgileri fon temsilcisine, fon temsilcisinin fon adına alıp sattığı paylar hakkındaki bilgileri fon ihraççısına, günlük olarak iletme şekli vb. yükümlülüklere ilişkin esaslar,
ğ) Fon ihraççısının genel kurul toplantılarının tarih ve gündemi ile fon ihraççısı ve fon ile ilgili yasal değişiklikleri fon temsilcisine aktarması vb. yükümlülüklerine ilişkin esaslar,
h) Fon ihraççısının bu Tebliğ kapsamında Kurula verilmesi ve ilan edilmesi gereken bütün bilgiler ile yabancı yatırım fonu paylarının fiyatını etkileyebilecek gelişmeleri, fon temsilcisine aktarması gibi yükümlülüklerine dair esaslar,
ı) Kurul düzenlemelerinde zorunlu tutulan ve kamuya açıklanması gereken hususların KAP’ta fon temsilcisi tarafından yayınlanacağı hususu,
i) Fon ihraççısının, Kurul düzenlemelerinde zorunlu tutulanların dışında, kamuya açıklanmasını gerekli gördüğü bilgiler ve bu bilgilerin açıklanma şekli,
j) Tarafların yükümlülüklerini yerine getirmemeleri halinde yapılacak işlemlere ilişkin bilgi,
k) Sözleşmenin süresinden önce sona ermesi ve başka bir fon temsilcisiyle sözleşme yapılmaması halinde, Kurulca verilecek kararlara uyulacağına ilişkin fon ihraççısının taahhüdü ve Kurul tarafından gerekli görülen işlemler tamamlanıncaya kadar bu sözleşme hükümleri çerçevesinde tarafların yükümlülüklerinin devam edeceği hususu,
l) Fon temsilcisi tarafından verilecek hizmetler karşılığında alınacak komisyon oranı veya tutarı,
m) Pay alım satımlarında kullanılacak döviz kuruna ilişkin esaslar,
n) Fon ihraççısı, fon temsilcisi ve ilgili diğer kurum ve kuruluşlar adına işlem yapmaya yetkili kişiler, unvanları ve iletişim kuralları,
o) Yabancı yatırım fonu paylarının satışına ilişkin giderler, ilan ve reklam giderleri ile benzeri tüm giderlerin kim tarafından karşılanacağı,
ö) Taraflar arasında akdedilen sözleşmeye tahkim şartı konulmamış veya taraflarca ayrı bir yazılı tahkim sözleşmesi akdedilmemişse, Tebliğ hükümleri uyarınca satışı yapılan yabancı yatırım fonu paylarının hukuki niteliğinden, ihracından ve/veya satışından doğan her türlü ihtilafın çözümünde, Türk hukukunun uygulanacağı ve uyuşmazlıkların çözümünde Türk mahkemelerinin yetkili olduğu.
EK/4
FON TEMSİLCİLERİNİN FONLA İLGİ BİLGİLERİ
AÇIKLAMALARINDA KULLANACAKLARI TABLO
FONA İLİŞKİN BİLGİLER
| Fonun Adı | Fonun Net Varlık Değeri | Türkiye’de Tedavülde Bulunan Toplam Pay Sayısı | Ay Sonu İtibarıyla Satış Fiyatı | Türkiye’de Tedavülde Bulunan Payların Toplam Piyasa Değeri |
EK/5
TÜRKİYE’DE YERLEŞİK KİŞİLERİN BU TEBLİĞ KAPSAMI DIŞINDA TÜRK PARASI
KIYMETİNİ KORUMA MEVZUATI ÇERÇEVESİNDE YABANCI YATIRIM
FONU PAYLARI ALIM SATIMLARINA ARACILIK EDEN KURUMLARIN
BİLDİRİMLERİNDE KULLANACAKLARI TABLO
ARACILIK YAPILAN FON İŞLEMLERİ İLE İLGİLİ BİLGİLER
AİT OLDUĞU DÖNEM:
| İşlem Tarihi | Fonun Adı | Fonun Kurulu Olduğu Ülke | Satılan Pay Sayısı | İade Edilen Pay Sayısı | Pay Fiyatı | Toplam Tutar |