Madde 15 — Fonun Tahvil Ve Diğer Kıymetli Evrak İhracı
Madde 15- Kanunun 3/f maddesine göre ihraç edilecek her türlü menkul kıymete ve diğer kıymetli evraka ilişkin esaslar şunlardır:
a) Fonun kullanım alanlarında yararlanılmak üzere, devlet garantili ya da garantisiz tahvil ve diğer kıymetli evrak ihraç edilerek yurt içi/yurt dışı finans kuruluşlarından borçlanılabilir.
b) Tahvil ve diğer kıymetli evrak ihracı, ihale yöntemi ile yapılır. İhale, İdarece belirlenen borçlanma rakamına verilecek olan en uygun faiz oranının tespitine yönelik olarak gerçekleştirilir.
c) İdare tarafından belirlenen finansman ihtiyacının karşılanmasını teminen, Kurul’dan borçlanma ile ilgili olarak; borçlanma tutarına ilişkin limit, borçlanmanın def’aten veya partiler halinde yapılması, borçlanmanın şartlarının usul ve esaslarının düzenlenmesi ve ihalenin yapılması veya iptal edilmesine ilişkin yetkiyi kapsayan Kurul kararı alınır.
d) (Değişik:RG-29/5/2022-31850) Kurul Kararının alınmasından sonra finans kuruluşlarına ihale açılması ve ihale komisyonunun oluşturulması için bir Başkanlık Olur’u alınır. Başkanlık Olur’unda aşağıdaki hususların ayrıntılı bir şekilde bulunması esastır:
• Tahvil ve diğer kıymetli evrak ihracının gerçekleşmesi amacıyla bankalar piyasasında en uygun miktar ve faiz oranı teklifi üzerinden işlem yapılmasını sağlayacak ihale açılması,
• İhraç edilecek olan tahvil ve diğer kıymetli evrakın şekil şartları,
• İhale Komisyonun teşkili ve görevi,
• Erken itfa yapılabileceği hususu.
İhale komisyonu;
Finansman Fon Yönetimi ve Sermaye Piyasaları Daire Başkanlığının bağlı bulunduğu Başkan Yardımcısı, Finansman Fon Yönetimi ve Sermaye Piyasaları Daire Başkanı ve Finansman Fon Yönetimi ve Sermaye Piyasaları Daire Başkanlığında görevli bir uzmandan oluşur.
Komisyonun görevi;
İhale için teklif mektubu gönderilen finans kuruluşlarından gelen cevapları değerlendirmek ve günün ekonomik koşullarını da dikkate alarak, en uygun miktar/miktarlara verilen en uygun faiz oranını tespit ederek, tahvil ve diğer kıymetli evrak ihracına veya ihalenin iptaline karar vermektir.
e) Başkanlık Olur’unun alınmasını müteakip, Türkiye’de faaliyet gösteren yerli ve yabancı finans kuruluşlarından İdarece belirlenenlere ihale şartlarını bildiren bir davet mektubu gönderilir.
f) Davet mektuplarına gelen teklifler, İhale Komisyonunca belirlenen saatte açılarak değerlendirilir.
g) İhale Komisyonu tarafından değerlendirilen teklifler arasında en uygun miktar/miktarlara en uygun faiz oranını veren finans kuruluşu/kuruluşları tespit edilerek ihale tutanağına geçirilir. Bu finans kuruluşuna/kuruluşlarına İdare tarafından ihraç edilerek verilecek olan tahvil ve diğer kıymetli evrakın tüm şekil şartları ve varsa diğer özel hususları tutanakta belirtilir. Tutanak, komisyon üyeleri tarafından imzalanır.
h) Tutanağın imzalanmasından sonra tahvil ve diğer kıymetli evrakın ihraç edilmesi ile ilgili olarak tüm borçlanma şartlarını ihtiva eden ikinci bir Başkanlık Olur’u alınır. Başkanlık Olur’unda aşağıdaki hususların ayrıntılı bir şekilde bulunması esastır;
· İhraç edilecek tahvil ve diğer kıymetli evrakın hangi Finans kuruluşu/kuruluşlarına verileceği,
· Tahvil ve diğer kıymetli evrakın nominal değeri, vade başlangıç, vade bitiş tarihleri, faiz oranları, ödeme şekilleri,
· İhale Komisyon Tutanağı.
i) Başkanlık Olur’unun alınmasından sonra ihaleyi kazanan finans kuruluşuna/kuruluşlarına, ihraç edilecek olan tahvil ve diğer kıymetli evrakın tüm şekil şartları bir yazı ile bildirilir.
j) (Değişik:RG-29/5/2022-31850) Tahvil ve diğer kıymetli evrak ihracı ile ilgili işlemler Finansman Fon Yönetimi ve Sermaye Piyasaları Daire Başkanlığınca yapılır. Tahvil ve kıymetli evrakın basılması veya makbuz karşılıklarının finansman kuruluşlarına teslimi sağlanır.
k) İtfa: Borçlanılan tutarlar üzerinde ihraç edilen tahvil ve/veya menkul kıymetler vade tarihinde anapara ve faizi ile birlikte ödenir.
Erken İtfa; Fonun nakit durumuna göre “erken İtfa” yapılmasına karar verilebilir. Erken itfa yapılması hususunun, borçlanma yapılırken alınacak olan Kurul Kararı ve Başkanlık Olur’unda da yeralması ve bu konuda tarafların mutabakata varmış olması gerekmektedir. Aksi takdirde erken itfa kararı için ayrı bir Kurul Kararı ve Başkanlık Oluru alınır.
Erken itfa kararının alınması durumunda, vade tarihinden önce ödenmesi sözkonusu olan tahvil ve diğer kıymetli evrakın ödeme koşulları tarafların mutabakatı ile belirlenir.
l) Borçlanılan miktarın belirlenen tarihte Fon’a girişi sağlanır.
m) (Mülga:RG-29/5/2022-31850)